| 内容提要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、证券投资者保护基金概述 | 第8-15页 |
| （一） 证券投资者保护基金的概念 | 第8-11页 |
| （二） 证券投资者保护基金的法律特征 | 第11-12页 |
| 1、行业互保性 | 第11页 |
| 2、信托财产性 | 第11-12页 |
| （三） 证券投资者保护基金的意义 | 第12-15页 |
| 1、保护中小投资者权益 | 第12-13页 |
| 2、以市场化的手段化解证券风险 | 第13-14页 |
| 3、构成证券监管体系的重要补充 | 第14-15页 |
| 二、我国证券投资者保护基金法律制度的现状及问题 | 第15-23页 |
| （一） 我国证券投资者保护基金法律制度的现状 | 第15-20页 |
| 1、我国保护基金的立法背景 | 第15-16页 |
| 2、我国保护基金的法律体系 | 第16-17页 |
| 3、我国保护基金法律规定的具体内容 | 第17-20页 |
| （二） 我国证券投资者保护基金制度存在的问题 | 第20-23页 |
| 1、现有保护基金主要来源于中央财政拨款和央行再贷款 | 第20-21页 |
| 2、基金公司采用国有独资形式 | 第21-22页 |
| 3、基金公司管理机构多元化 | 第22页 |
| 4、保护基金赔偿范围政策化 | 第22-23页 |
| 5、保护基金赔偿的程序不能与证券公司破产程序衔接 | 第23页 |
| 三、证券投资者保护基金制度的国际立法经验 | 第23-35页 |
| （一） 保护基金的筹集 | 第23-27页 |
| 1、保护基金的筹集原则 | 第23页 |
| 2、保护基金的来源 | 第23-27页 |
| （二） 保护基金的运作模式 | 第27-28页 |
| （三） 保护基金的赔偿范围 | 第28-32页 |
| 1、美国证券投资者保护基金的赔偿范围 | 第28-29页 |
| 2、其他国家（地区）证券投资者保护基金赔偿范围的规定 | 第29-32页 |
| （四） 保护基金的赔偿限额 | 第32-33页 |
| （五） 保护基金的赔付程序 | 第33-35页 |
| 1、启动或介入清算程序 | 第33-34页 |
| 2、及时公告和申报债权 | 第34页 |
| 3、甄别确认债权 | 第34页 |
| 4、依次清偿客户债权 | 第34-35页 |
| 四、完善我国证券投资者保护基金法律制度的建议 | 第35-42页 |
| （一） 完善证券公司缴费制度 | 第35-36页 |
| （二） 改善基金公司人员构成 | 第36页 |
| （三） 改变基金公司监管方式 | 第36-37页 |
| （四） 明确保护基金赔偿对象、范围、限额 | 第37-40页 |
| 1、保护基金的赔偿对象 | 第37-38页 |
| 2、保护基金赔偿的范围 | 第38-39页 |
| 3、保护基金的赔偿限额 | 第39-40页 |
| （五） 赋予基金公司启动、介入和主导证券公司破产清算程序的权利 | 第40-42页 |
| 1、借鉴美国的自动冻结制度 | 第40-41页 |
| 2、借鉴客户账户处置规定 | 第41页 |
| 3、债权甄别确认 | 第41-42页 |
| 结语 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-44页 |
