| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 研究现状与研究方法 | 第10-14页 |
| 第二章 证券公司证券资产管理业务概述 | 第14-25页 |
| 第一节 称谓与所指 | 第14-15页 |
| 第二节 实践——组织模式与产品 | 第15-20页 |
| 一、中国 | 第15-16页 |
| 二、美国 | 第16-20页 |
| 第三节 资产管理业务与证券公司其它业务之比较：法律的视角 | 第20-25页 |
| 一、资产管理业务与经纪业务 | 第20-21页 |
| 二、资产管理业务与自营业务 | 第21-22页 |
| 三、资产管理业务与承销业务 | 第22页 |
| 四、资产管理业务与证券投资咨询业务 | 第22-25页 |
| 第三章 资产管理业务的价值 | 第25-31页 |
| 第一节 资产管理业务的“效率”价值 | 第25-27页 |
| 第二节 资产管理业务的“效率悖论” | 第27-30页 |
| 第三节 “效率”与“正义”间关系的简要分析 | 第30-31页 |
| 第四章 资产管理业务中证券公司与客户的法律关系应定性为信托关系 | 第31-39页 |
| 第一节 对信托关系的澄清 | 第31-33页 |
| 第二节 信任关系与信赖义务(fiduciary relationship and fiduciary duties) | 第33页 |
| 第三节 证券公司在资产管理业务中的受信任者地位 | 第33-35页 |
| 第四节 资产管理业务中的信托构造 | 第35-39页 |
| 一、集合资产管理 | 第35-36页 |
| 二、专项资产管理 | 第36-39页 |
| 第五章 信托关系下资产管理业务效率价值的实现 | 第39-64页 |
| 第一节 资产管理人的受信义务（FIDUCIARY DUTIES ） | 第39-56页 |
| 一、资产管理人的忠实义务（Duty of loyalty） | 第39-47页 |
| 二、资产管理人的注意义务（Duty of care） | 第47-56页 |
| 第二节 信托财产的独立性 | 第56-64页 |
| 一、信托财产替代性的“信息替代功能” | 第58-59页 |
| 二、受托人分账管理义务的“信息替代”功能 | 第59-60页 |
| 三、受益人对信托财产的追及权的“信息替代”功能 | 第60-64页 |
| 结论 | 第64-66页 |
| 参考书目 | 第66-69页 |
