券商利益冲突的法律规制
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 一、券商利益冲突的涵义 | 第13-15页 |
| 二、券商利益冲突的表现形式 | 第15-22页 |
| （一） 我国券商现有主要业务制度 | 第15-20页 |
| 1. 证券经纪业务 | 第15页 |
| 2. 证券投资咨询业务 | 第15-16页 |
| 3. 证券交易和证券投资有关的财务顾问业务 | 第16-17页 |
| 4. 证券承销与保荐业务 | 第17页 |
| 5. 证券自营业务 | 第17-18页 |
| 6. 证券资产管理业务 | 第18-19页 |
| 7. 融资业务 | 第19-20页 |
| （二） 券商利益冲突的表现形式的种类 | 第20-22页 |
| 1. 承销业务与经纪业务之间产生的利益冲突 | 第20页 |
| 2. 承销业务与投资咨询业务之间产生的利益冲突 | 第20页 |
| 3. 自营业务与经纪业务之间产生的利益冲突 | 第20-21页 |
| 4. 自营业务与投资咨询业务之间产生的利益冲突 | 第21页 |
| 5. 融资业务与自营业务之间产生的利益冲突 | 第21-22页 |
| 三、券商利益冲突形成原因 | 第22-25页 |
| （一） 券商利益冲突形成原因的经济学分析 | 第22-23页 |
| （二） 券商的角色冲突 | 第23-25页 |
| 四、券商利益冲突对证券市场的危害 | 第25-32页 |
| （一） 券商利益冲突对证券市场造成危害的实证分析 | 第25-28页 |
| （二） 对证券市场秩序的危害 | 第28-30页 |
| 1. 对诚信原则的危害 | 第29-30页 |
| 2. 对投资者信心的破坏 | 第30页 |
| 3. 对监管部门权威的损害 | 第30页 |
| 4. 促使投机效应扩大 | 第30页 |
| （三） 对投资者和券商自身的危害 | 第30-32页 |
| 1. 对投资者的危害 | 第30-31页 |
| 2. 对券商自身的危害 | 第31-32页 |
| 五、券商利益冲突的法律规制 | 第32-47页 |
| （一） 规制券商利益冲突的现实意义 | 第32页 |
| （二） 美日两国在规制券商利益冲突方面的经验 | 第32-36页 |
| 1. 美国规制券商利益冲突的规定和措施 | 第32-35页 |
| 2. 日本规制券商利益冲突的规定和措施 | 第35-36页 |
| （三） 我国对券商利益冲突规制的现行规定 | 第36-38页 |
| 1. 关于保证业务隔离禁止混合操作的规定 | 第36-37页 |
| 2. 关于防止利益冲突加强内部控制的规定 | 第37页 |
| 3. 关于在自营业务上防止利益冲突的相关规定 | 第37-38页 |
| （四） 我国在规制券商利益冲突过程中存在的问题 | 第38-43页 |
| 1. 立法建设的缺失 | 第38-39页 |
| 2. 监管体制的缺失 | 第39页 |
| 3. 责任认定与追究的缺失 | 第39-43页 |
| 4. 自律监管职能虚置情况严重 | 第43页 |
| （五） 对我国券商利益冲突规制的构想 | 第43-47页 |
| 1. 完善立法体系 | 第43-44页 |
| 2. 进行监管体制改革 | 第44页 |
| 3. 建立追责制度明确监管职能 | 第44-45页 |
| 4. 提高券商行业自律能力 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第51-52页 |
