金融控股公司特殊风险的法律防范机制研究
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-10页 |
| 引言 | 第10页 |
| 第一章 金融控股公司概述 | 第10-18页 |
| 一、金融控股公司的概念及法律特征 | 第10-14页 |
| （一） 金融控股公司的概念界定 | 第10-13页 |
| （二） 金融控股公司的法律特征 | 第13-14页 |
| 二、金融控股公司在中国的发展现状与模式选择 | 第14-18页 |
| （一） 金融控股公司在中国的发展现状 | 第14-16页 |
| （二） 金融控股公司在我国兴起的动因 | 第16-18页 |
| 第二章 金融控股公司中的特殊风险 | 第18-24页 |
| 一、内部关联交易产生的特殊风险 | 第18-20页 |
| （一） 金融控股公司内部关联交易 | 第18-19页 |
| （二） 关联交易带来的风险传递 | 第19-20页 |
| 二、利益冲突产生的特殊风险 | 第20-22页 |
| （一） 金融控股公司利益冲突的成因 | 第20-21页 |
| （二） 金融控股公司利益冲突的类型 | 第21-22页 |
| 三、不透明系统产生的特殊风险 | 第22-23页 |
| （一） 不透明系统形成的动因 | 第22页 |
| （二） 不透明系统风险的表现形式 | 第22-23页 |
| 四、不公平竞争产生的特殊风险 | 第23-24页 |
| （一） 金融控股公司的垄断力 | 第23-24页 |
| （二） 金融控股公司的不正当竞争行为 | 第24页 |
| 第三章 金融控股公司特殊风险的法律防范机制 | 第24-38页 |
| 一、监管机制控制风险的原理 | 第24-26页 |
| （一） 金融控股公司监管的概念 | 第24-25页 |
| （二） 金融控股公司监管的目标分析 | 第25-26页 |
| （三） 金融控股公司监管的法律内容 | 第26页 |
| 二、金融控股公司监管制度的模式 | 第26-31页 |
| （一） 金融监管体制的类型 | 第26-27页 |
| （二） 一元化混业监管体制——统一监管模式 | 第27-28页 |
| （三） 多元化分业监管体制——伞状监管模式 | 第28-29页 |
| （四） 伞状监管和统一监管的理论比较和现实选择 | 第29-31页 |
| 三、金融控股公司风险防范措施的若干问题研究 | 第31-38页 |
| （一） 金融控股公司与防火墙制度 | 第31-34页 |
| （二） 金融控股公司加重责任制度 | 第34-35页 |
| （三） 金融控股公司的资本充足性监管 | 第35-37页 |
| （四） 金融控股公司不公平竞争行为的法律防范 | 第37-38页 |
| 第四章 我国金融控股公司的风险问题及立法建议 | 第38-45页 |
| 一、我国金融控股公司存在的问题和风险 | 第38-40页 |
| （一） 相关的法律规范存在滞后性 | 第38-39页 |
| （二） 金融控股公司的监督体系混乱 | 第39页 |
| （三） 金融系统的内控机制不健全 | 第39-40页 |
| 二、防范我国金融控股公司特殊风险的立法建议 | 第40-45页 |
| （一） 明确金融控股公司的法律性质及法律地位 | 第40-41页 |
| （二） 完善金融控股公司防火墙制度 | 第41-42页 |
| （三） 设置金融业外部监管机构 | 第42-43页 |
| （四） 建立金融业内部控制体系 | 第43页 |
| （五） 加强对金融控股公司资本充足率的监管力度 | 第43-45页 |
| 结束语 | 第45-46页 |
| 注释 | 第46-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 后记 | 第52页 |
