| 引言 | 第1-11页 |
| 第一章 保荐人制度发展概况 | 第11-23页 |
| 一、保荐人制度的概念、要素、本质 | 第11-13页 |
| (一) 概念 | 第11-12页 |
| (二) 要素 | 第12页 |
| (三) 本质 | 第12-13页 |
| 二、保荐人制度的国别分析 | 第13-23页 |
| (一) 海外保荐人制度的发展 | 第13-20页 |
| 1、保荐人制度在英国的起源和发展 | 第13-14页 |
| 2、保荐人制度在香港地区的成熟和发展 | 第14-19页 |
| 3、保荐人制度在其他国家的发展 | 第19-20页 |
| (二) 我国保荐人制度发展现状 | 第20-23页 |
| 1、我国发行审核制度的沿革 | 第20-21页 |
| 2、保荐人制度在我国的发展 | 第21-23页 |
| 第二章 创业板市场风险及保荐人控制风险的作用 | 第23-34页 |
| 一、创业板市场发展概况 | 第23-30页 |
| (一) 创业板市场概念、定位 | 第23-24页 |
| (二) 创业板市场的功能、意义 | 第24-25页 |
| (三) 世界各国(地区)创业板市场概述 | 第25-28页 |
| 1、美国 | 第25-26页 |
| 2、英国 | 第26-27页 |
| 3、香港 | 第27页 |
| 4、欧洲 | 第27页 |
| 5、亚洲国家 | 第27-28页 |
| (四) 我国创业板市场发展历程和前景 | 第28-30页 |
| 1、我国创业板市场称谓的变迁 | 第28页 |
| 2、我国创业板市场设立背景及步骤 | 第28-29页 |
| 3、中小企业板与创业板的区别和联系 | 第29-30页 |
| 二、创业板市场风险及其风险控制机制 | 第30-34页 |
| (一) 机会主义引发的创业板市场风险 | 第30-31页 |
| (二) 保荐人制度对控制创业板市场风险的重要意义 | 第31-33页 |
| (三) 保荐人制度与信息披露制度结合能更好地控制创业板市场风险 | 第33-34页 |
| 第三章 保荐人权利和义务的分析 | 第34-48页 |
| 一、保荐人权利义务产生的基础——法律规定和保荐协议 | 第35-36页 |
| 二、保荐人的权利 | 第36-37页 |
| 三、保荐责任 | 第37-45页 |
| (一) 性质 | 第37-38页 |
| (二) 内容 | 第38-40页 |
| (三) 保荐责任的划分 | 第40-43页 |
| 1、保荐人与发行人之间的责任划分 | 第40-41页 |
| 2、保荐人与其他中介机构之间的责任划分 | 第41-43页 |
| 3、保荐机构和保荐代表人责任的划分 | 第43页 |
| (四) 责任追究制度 | 第43-45页 |
| 四、创业板市场保荐人的权利和义务 | 第45-48页 |
| (一) 创业板市场保荐人的权利 | 第45-46页 |
| (二) 创业板市场保荐人的义务 | 第46-48页 |
| 1、保荐人的信息公开担保义务 | 第46-47页 |
| 2、保荐人的保密义务 | 第47-48页 |
| 第四章 关于保荐人管理制度的讨论 | 第48-55页 |
| 一、我国保荐人资格准入和资格维持制度 | 第48-50页 |
| 二、保荐机构和保荐代表人的管理 | 第50-54页 |
| (一) 制订职业操守指引以降低职业道德风险 | 第51-52页 |
| (二) 保荐代表人的选拔方式迫切需要科学化 | 第52-53页 |
| (三) 收紧持续注册为保荐代表人的条件 | 第53-54页 |
| 三、创业板市场保荐人管理 | 第54-55页 |
| 第五章 完善创业板市场保荐人制度的建议 | 第55-60页 |
| 一、完善法律法规为保荐人制度提供必要的法律基础 | 第55-57页 |
| 二、建立相关配套制度为保荐人制度实施提供有效保障 | 第57-60页 |
| 结语 | 第60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 论文独创性声明 | 第64页 |
| 论文使用授权声明 | 第64页 |