| 序言 | 第1-13页 |
| 第一章 证券商与证券商法律监管 | 第13-16页 |
| 一、 证券商 | 第13-14页 |
| 二、 证券商法律监管 | 第14-16页 |
| 第二章 证券商法律监管的理论依据--一个宏观经济学的视角 | 第16-20页 |
| 一、 “市场失灵”--监管的出发点 | 第16-19页 |
| 二、 外部管制--提高资源配置效率的需要 | 第19-20页 |
| 第三章 证券商监管法律规范的性质 | 第20-27页 |
| 一、 证券商监管法律规范属于经济法的范畴 | 第20-21页 |
| 二、 证券商监管法律规范体现了公法和私法的融合 | 第21-23页 |
| 三、 证券商监管法律规范以社会公共利益为本位 | 第23-27页 |
| 第四章 证券商监管法律制度的价值 | 第27-32页 |
| 一、 秩序价值 | 第27-28页 |
| 二、 公平价值 | 第28-30页 |
| 三、 效益价值 | 第30-32页 |
| 第五章 证券商法律监管的主要对象和监管体制 | 第32-35页 |
| 一、 证券商法律监管的主要对象 | 第32-33页 |
| 二、 证券商法律监管体制 | 第33-35页 |
| 第六章 证券商法律监管的内容--审慎性监管 | 第35-42页 |
| 一、 市场准入监管 | 第35-38页 |
| 二、 持续性经营行为的监管 | 第38-40页 |
| 三、 市场退出监管 | 第40-42页 |
| 第七章 证券商法律监管的内容--对机会主义行为的监管 | 第42-48页 |
| 一、 机会主义的定义 | 第42页 |
| 二、 建立信息披露制度是对机会主义行为监管的核心 | 第42-44页 |
| 三、 对机会主义行为监管的内容 | 第44-48页 |
| 第八章 证券商法律监管理念 | 第48-51页 |
| 一、 保护投资者利益的理念 | 第48-49页 |
| 二、 依法监管的理念 | 第49页 |
| 三、 顺时而变的理念 | 第49-51页 |
| 结语 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |