| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 1 证券公司监管法律制度概述 | 第11-19页 |
| ·证券公司概述 | 第11-15页 |
| ·证券公司的概念 | 第11页 |
| ·证券公司的特点 | 第11-12页 |
| ·证券公司的分类 | 第12-15页 |
| ·证券公司监管法律制度的概念 | 第15-17页 |
| ·建立证券公司监管法律制度的必要性 | 第17-19页 |
| 2 我国证券公司监管法律制度的主要内容 | 第19-31页 |
| ·证券公司市场准入监管 | 第19-22页 |
| ·证券公司的设立审批 | 第19-20页 |
| ·证券公司的业务范围审批 | 第20-21页 |
| ·证券公司股东资格和高级管理人员任职资格审批 | 第21-22页 |
| ·证券公司业务运营监管 | 第22-27页 |
| ·证券公司业务运营监管机构 | 第23页 |
| ·证券公司业务运营监管方式 | 第23-25页 |
| ·证券公司业务运营监管的内容 | 第25-27页 |
| ·证券公司市场退出监管 | 第27-31页 |
| ·证券公司市场退出方式 | 第28-29页 |
| ·证券公司退出后的相关责任与救济制度 | 第29-31页 |
| 3 我国证券公司监管法律制度存在的问题分析 | 第31-40页 |
| ·证券公司市场准入监管制度存在的问题 | 第31-33页 |
| ·证券公司市场运营监管制度存在的问题 | 第33-36页 |
| ·证券公司监管侧重行政监管,自律管理与内部管理不足 | 第33-34页 |
| ·对证券公司业务运营的监管方式较落后 | 第34-36页 |
| ·证券法规定的创新业务监管不足 | 第36页 |
| ·证券公司市场退出监管制度存在的问题 | 第36-40页 |
| ·被动式退出为主的退出方式 | 第36-37页 |
| ·证券公司退市后相关人的责任问题 | 第37-38页 |
| ·证券投资者的利益保护问题 | 第38-40页 |
| 4 完善我国证券公司监管法律制度的建议 | 第40-47页 |
| ·完善证券公司市场准入监管制度 | 第40-41页 |
| ·完善证券公司业务运营监管制度 | 第41-43页 |
| ·理顺行政监管与自律监管、内部监管的关系 | 第41-42页 |
| ·转变证券公司业务运营的监管方式 | 第42页 |
| ·尽快完善对创新业务的监管 | 第42-43页 |
| ·完善证券公司市场退出监管制度 | 第43-47页 |
| ·完善证券公司的市场退出方式 | 第43-44页 |
| ·强化证券公司市场退出中的相关人责任 | 第44-45页 |
| ·进一步完善证券公司退市后的投资者保护机制 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |