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大股东与高管合谋下掏空方式和利益转移路径研究--以中技实业掏空事件为例

摘要第4-5页
ABSTRACT第5页
1 绪论第8-13页
    1.1 选题背景与问题提出第8-9页
    1.2 研究的意义第9页
    1.3 研究内容与框架第9-11页
    1.4 研究方法第11页
        1.4.1 案例研究法第11页
        1.4.2 统计分析法第11页
    1.5 本文的创新点第11-13页
2 文献综述第13-18页
    2.1 大股东与高管合谋的动机研究第13-14页
    2.2 大股东与高管合谋下的掏空方式第14-15页
        2.2.1 关联交易第14页
        2.2.2 资金占用第14页
        2.2.3 其他方式—违规减持、定向增发的方式第14-15页
    2.3 大股东与高管的利益转移路径第15-16页
    2.4 文献述评第16-18页
3 相关概念界定及理论基础第18-22页
    3.1 概念界定第18-19页
        3.1.1 掏空第18页
        3.1.2 合谋第18页
        3.1.3 在职消费第18-19页
    3.2 理论基础第19-22页
        3.2.1 委托代理理论第19-20页
        3.2.2 控制权收益理论第20页
        3.2.3 合谋理论第20-22页
4 案例分析第22-46页
    4.1 案例介绍第22页
    4.2 大股东与高管合谋下的掏空行为成因分析第22-25页
        4.2.1 外部制度缺陷与监管存在漏洞第23页
        4.2.2 大股东及高管的私利动机第23-24页
        4.2.3 内部治理机制失衡第24-25页
    4.3.中技系控制人成清波掏空五家上市公司的过程分析第25-32页
        4.3.1 通过关联交易转让劣等资产第26-27页
        4.3.2 关联担保第27-28页
        4.3.3 违规减持股票获利第28-30页
        4.3.4 定向增发第30-31页
        4.3.5 占用上市公司资金第31-32页
    4.4 大股东与高管合谋掏空下利益转移路径第32-39页
        4.4.1 大股东通过掏空所获得的利益第32-33页
        4.4.2 高管通过与大股东合谋所获得利益第33-39页
    4.5 从中技系的股权结构来证明大股东与高管存在合谋第39-40页
    4.6 大股东掏空导致的不利的后果第40-46页
        4.6.1 中小股东层面第40-41页
        4.6.2 企业层面第41-45页
        4.6.3 资本市场层面第45-46页
5 抑制大股东与高管合谋掏空的对策研究第46-49页
    5.1 事前监督第46页
    5.2 事中控制第46-47页
    5.3 事后处罚第47-49页
结语第49-51页
参考文献第51-54页
致谢第54页

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