| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第9-21页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-16页 |
| 1.2.1 小额贷款公司的风险管理研究 | 第11-12页 |
| 1.2.2 小额贷款公司的内部控制研究 | 第12-14页 |
| 1.2.3 基于风险管理的内部控制研究 | 第14-15页 |
| 1.2.4 基于风险管理的小额贷款公司内部控制研究 | 第15页 |
| 1.2.5 文献评述 | 第15-16页 |
| 1.3 研究目标和内容 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第16页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.4 研究方法和技术路线 | 第17-18页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第17页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第17-18页 |
| 1.5 创新点 | 第18-21页 |
| 2 相关概念和理论研究 | 第21-25页 |
| 2.1 风险管理基本理论 | 第21-23页 |
| 2.1.1 风险管理的含义 | 第21页 |
| 2.1.2 风险管理的目标 | 第21页 |
| 2.1.3 风险管理的组成要素 | 第21-23页 |
| 2.2 内部控制理论 | 第23-25页 |
| 2.2.1 内部控制涵义 | 第23页 |
| 2.2.2 内部控制目标 | 第23页 |
| 2.2.3 内部控制的组成要素 | 第23-25页 |
| 3 SN公司内部控制现状及问题分析 | 第25-37页 |
| 3.1 SN公司介绍 | 第25页 |
| 3.2 SN公司内部控制现状 | 第25-28页 |
| 3.2.1 内部环境现状 | 第25-26页 |
| 3.2.2 风险评估现状 | 第26-27页 |
| 3.2.3 控制活动现状 | 第27-28页 |
| 3.2.4 内部监督现状 | 第28页 |
| 3.3 SN公司内部控制问题及原因分析 | 第28-37页 |
| 3.3.1 内控环境薄弱 | 第28-31页 |
| 3.3.2 风险评估体系不完善 | 第31-34页 |
| 3.3.3 内控措施不健全 | 第34-35页 |
| 3.3.4 内部监督问题 | 第35-37页 |
| 4 SN公司的内部控制体系改进措施 | 第37-49页 |
| 4.1 基于风险管理的内部控制框架 | 第37-38页 |
| 4.2 基于风险管理的SN公司内部控制体系具体措施 | 第38-49页 |
| 4.2.1 改善内部控制环境 | 第38-41页 |
| 4.2.2 优化企业风险评估体系 | 第41-44页 |
| 4.2.3 完善内部控制措施 | 第44-46页 |
| 4.2.4 建立信息交流沟通保障机制 | 第46页 |
| 4.2.5 强化内部监督 | 第46-49页 |
| 5 结论和展望 | 第49-51页 |
| 5.1 结论 | 第49页 |
| 5.2 展望 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第57页 |