| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-12页 |
| 第一章 美国招股说明书制度的理论和制度基础 | 第12-18页 |
| 第一节 促进信息披露和投资者保护的立法目的 | 第12-14页 |
| 第二节 有效市场假设 | 第14-15页 |
| 第三节 美国招股说明书监管的证券法制度基础 | 第15-17页 |
| 一、 美国证券注册制概述 | 第15-16页 |
| 二、 提交日与生效日 | 第16-17页 |
| 第四节 对比中国的新股发行审查制度——核准制 | 第17-18页 |
| 第二章 美国招股说明书形式监管制度分析比较 | 第18-27页 |
| 第一节 招股说明书的定义 | 第18-19页 |
| 一、 《联邦证券法》下的宽泛式定义 | 第18页 |
| 二、 宽泛式定义的立法原因分析 | 第18-19页 |
| 三、 我国发行核准前的推介活动限制 | 第19页 |
| 第二节 招股说明书的种类 | 第19-27页 |
| 一、 等待期招股说明书 | 第20-25页 |
| 二、 最终版招股说明书 | 第25-27页 |
| 第三章 招股说明书内容监管及法律责任分析比较 | 第27-36页 |
| 第一节 法律责任的源头——招股书信息披露法律义务探究 | 第27-29页 |
| 第二节 对招股说明书内容的监管——真实性监管 | 第29-36页 |
| 一、 制定法基础——以重大事实的披露为主要监管对象 | 第29页 |
| 二、 重大性的认定 | 第29-32页 |
| 三、 否定重大性的免责事由 | 第32-33页 |
| 四、 预测性信息——对于未来事实的预测性披露 | 第33-35页 |
| 五、 中国法下的“重大性”与预测性信息 | 第35-36页 |
| 第四章 美国招股说明书制度的启示——对中国新股发行改革的建议 | 第36-44页 |
| 第一节 对核准制的反思 | 第36-39页 |
| 第二节 等待期招股说明书的启示——我国询价制度的改进意见 | 第39-41页 |
| 一、 预先披露制度在实践中的不足之处 | 第39-40页 |
| 二、 当前询价制度的待完善之处 | 第40-41页 |
| 第三节 招股书投递制度的启示 | 第41页 |
| 第四节 招股说明书真实性监管制度的改革建议 | 第41-44页 |
| 一、 确立统一的对于重大性的认定标准 | 第42页 |
| 二、 从强制性与自愿性两方面完善预测性信息披露制度 | 第42页 |
| 三、 设置合理的预披露免责条款 | 第42-43页 |
| 四、 增强对虚假陈述行为的执法力度 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-51页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第51-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
