华夏银行天津分行合规风险管理流程优化研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-13页 |
| ·合规风险管理的现状及主要问题 | 第8-11页 |
| ·现行合规风险管理制度的基本状况 | 第8-9页 |
| ·合规风险管理的主要流程介绍 | 第9-10页 |
| ·合规风险管理中需流程优化的主要问题 | 第10-11页 |
| ·本文研究的意义 | 第11页 |
| ·本文研究的主要内容和技术路线图 | 第11-13页 |
| 第二章 相关理论综述 | 第13-21页 |
| ·合规风险管理概述 | 第13-16页 |
| ·合规风险管理的概念 | 第13-14页 |
| ·合规风险管理的理论基础 | 第14-15页 |
| ·合规风险管理的制度设计 | 第15-16页 |
| ·合规风险管理的流程优化 | 第16页 |
| ·流程优化理论概述 | 第16-21页 |
| ·流程再造理论的内涵 | 第17页 |
| ·流程再造的动因和演进 | 第17-18页 |
| ·流程再造的机理 | 第18-19页 |
| ·企业的资源和能力限制 | 第19-21页 |
| 第三章 先进银行合规风险管理及启示 | 第21-32页 |
| ·先进银行合规风险管理的主要特征 | 第21-23页 |
| ·国际先进银行合规风险管理 | 第23-27页 |
| ·国际先进银行的合规组织架构 | 第23-24页 |
| ·国际先进银行的合规风险管理原则 | 第24-26页 |
| ·国际先进银行的合规风险管理流程 | 第26-27页 |
| ·国内先进银行合规风险管理 | 第27-30页 |
| ·国内先进银行的合规组织架构 | 第27-28页 |
| ·国内先进银行的合规风险管理制度 | 第28-29页 |
| ·国内先进银行的合规风险管理流程 | 第29-30页 |
| ·先进银行合规风险管理的启示 | 第30-32页 |
| ·与先进银行合规风险管理的差距 | 第30-31页 |
| ·华夏银行天津分行合规风险管理可能的改进 | 第31-32页 |
| 第四章 合规风险管理的外部要求 | 第32-42页 |
| ·巴塞尔委员会的政策要求 | 第32-36页 |
| ·巴塞尔协议简介 | 第32页 |
| ·巴塞尔协议Ⅰ的要求 | 第32-34页 |
| ·巴塞尔协议Ⅱ的要求 | 第34-35页 |
| ·巴塞尔协议Ⅲ的要求 | 第35-36页 |
| ·中国银监会的监管要求 | 第36-38页 |
| ·华夏银行总行的制度要求 | 第38-42页 |
| ·操作风险的制度要求 | 第38-39页 |
| ·市场风险的制度要求 | 第39页 |
| ·利率和汇率风险的制度要求 | 第39-42页 |
| 第五章 华夏银行天津分行的合规管理现状与不足 | 第42-52页 |
| ·华夏银行的合规风险管理组织架构 | 第42-44页 |
| ·华夏银行总行的合规风险管理组织架构 | 第42页 |
| ·天津分行的合规风险管理组织架构 | 第42-44页 |
| ·华夏银行的合规风险管理制度 | 第44-47页 |
| ·合规风险管理的情况 | 第44页 |
| ·合规风险管理的职能分工 | 第44-45页 |
| ·新产品、新业务和新系统的合规风险管理 | 第45-47页 |
| ·华夏银行的合规风险管理流程 | 第47-50页 |
| ·合规风险管理的专门机构 | 第47-48页 |
| ·合规风险管理的“十项机制” | 第48-50页 |
| ·合规风险管理的主要不足 | 第50-52页 |
| ·与先进银行的差距 | 第50页 |
| ·与外部要求的差距 | 第50-52页 |
| 第六章 合规风险管理的流程优化设计 | 第52-60页 |
| ·影响合规风险管理制度流程的主要因素 | 第52-53页 |
| ·流程优化的外部环境约束 | 第52页 |
| ·流程优化的内部资源约束 | 第52-53页 |
| ·合规风险管理流程优化的目标与原则 | 第53-54页 |
| ·合规风险管理流程优化的目标设定 | 第53-54页 |
| ·合规风险管理流程优化的基本原则 | 第54页 |
| ·合规风险管理流程优化的方法与操作 | 第54-58页 |
| ·合规风险管理流程优化的方法 | 第54页 |
| ·合规风险管理流程优化的操作 | 第54-58页 |
| ·流程优化对合规风险管理的促进作用 | 第58-60页 |
| 第七章 结束语 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第63-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
