论我国证券交易所的法律定位及监管职能
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 1 证券交易所法律定位及监管职能的国际经验 | 第13-20页 |
| ·证券交易所的两种法律定位：会员制与公司制 | 第13-14页 |
| ·会员制证券交易所 | 第13页 |
| ·公司制证券交易所 | 第13-14页 |
| ·会员制证券交易所和公司制证券交易所的比较分析 | 第14-15页 |
| ·证券交易所的监管职能 | 第15-20页 |
| ·证券交易所监管职能的理论基础 | 第15-18页 |
| ·证券交易所在证券监管体系中的地位 | 第18-20页 |
| 2 证券交易所公司化对其监管职能的影响 | 第20-29页 |
| ·证券交易所公司化改革的背景 | 第20-22页 |
| ·证券交易所公司化改革的动因 | 第22-24页 |
| ·会员制证券交易所失去了存在的垄断基础 | 第22-23页 |
| ·公司制证券交易所更具优势 | 第23-24页 |
| ·证券交易所公司化对其监管职能的影响 | 第24-25页 |
| ·加剧交易所商业目的与监管目的之间的冲突 | 第24-25页 |
| ·证券交易所上市带来新的利益冲突 | 第25页 |
| ·影响交易所的公益性质 | 第25页 |
| ·国际上公司制证券交易所避免利益冲突的主要措施 | 第25-29页 |
| ·选择适合本国国情的监管模式 | 第26-27页 |
| ·完善证券交易所治理结构 | 第27-29页 |
| ·建立竞争机制和利益激励机制 | 第29页 |
| ·加强证券监督机构的监管 | 第29页 |
| 3 我国证券交易所法律定位及监管职能的现状 | 第29-34页 |
| ·我国证券交易所的建立与发展 | 第29-30页 |
| ·政府主导对我国证券交易所的影响 | 第30-32页 |
| ·增加证券市场的运行成本 | 第31页 |
| ·影响证券市场的稳定 | 第31页 |
| ·损害证券市场的活力 | 第31-32页 |
| ·我国证券交易所法律定位的认识 | 第32-33页 |
| ·我国证券交易所监管职能的缺陷 | 第33-34页 |
| ·监管人员不独立 | 第33页 |
| ·监管权力有限 | 第33-34页 |
| ·处罚手段匮乏 | 第34页 |
| 4 我国证券交易所法律定位及其监管职能的重构 | 第34-42页 |
| ·我国证券交易所法律定位及监管职能重构的意义 | 第34-37页 |
| ·促进我国证券市场的市场化 | 第34-35页 |
| ·提高证交所决策效率 | 第35页 |
| ·有助于吸纳资本, 增加交易所收益 | 第35-36页 |
| ·有利于发挥证券交易所监管的优势 | 第36页 |
| ·增强证券交易所的国际竞争力 | 第36-37页 |
| ·我国证券交易所法律定位及监管职能的重构 | 第37-42页 |
| ·我国证券交易所公司化的指导原则 | 第37页 |
| ·我国证券交易所公司化的主要措施 | 第37-39页 |
| ·我国公司制证券交易所监管职能的设想 | 第39-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第46-47页 |
