| 引言 | 第1-10页 |
| 第一章 证券市场自律规则的基本理论 | 第10-19页 |
| ·关于证券市场自律的基本理解 | 第10-15页 |
| ·证券市场自律的起源 | 第10页 |
| ·证券市场自律的界定 | 第10-11页 |
| ·证券市场自律的模式 | 第11-14页 |
| ·证券市场自律的优缺点 | 第14-15页 |
| ·证券市场自律监管与政府行政监管的协调 | 第15页 |
| ·关于证券市场自律规则的基本理解 | 第15-19页 |
| ·证券市场自律规则 | 第15-16页 |
| ·证券市场自律规则与法律规则的区别 | 第16-17页 |
| ·证券市场自律组织制定自律规则的权力来源 | 第17页 |
| ·证券市场自律规则的效力 | 第17-19页 |
| 第二章 证券市场自律监管主体——证券交易所 | 第19-26页 |
| ·证券交易所的组织形式 | 第19-21页 |
| ·我国现行立法有关证券交易所组织形态的定位 | 第21-22页 |
| ·证券交易所的法律性质 | 第22-26页 |
| ·证券交易所是非营利法人 | 第22-23页 |
| ·证券交易所是会员制自律组织 | 第23-25页 |
| ·我国证券交易所会员制理论重构：自律主导下的他律协调 | 第25-26页 |
| 第三章 证券市场自律规则的内容——自律监管权 | 第26-36页 |
| ·自律监管权的界定 | 第26页 |
| ·证券市场自律监管权的法律性质分析 | 第26-31页 |
| ·证券交易所监管权的现行法律依据 | 第26-28页 |
| ·《证券法》等法律规范中的“行政授权” | 第28-31页 |
| ·我国证券交易所监管权的具体表现形式 | 第31-33页 |
| ·境外证券交易所监管权行使机制提供的借鉴 | 第33-36页 |
| ·证券交易所监管权具有内在独立性 | 第33-34页 |
| ·证券交易所监管权行使受到政府机构的监督 | 第34页 |
| ·证券交易所监管权的范围限于交易所市场内部 | 第34-36页 |
| 第四章 证券市场自律规则的性质——结合我国上市协议与章程分析 | 第36-56页 |
| ·证券市场自律规则之一——上市协议 | 第36-46页 |
| ·上市协议的合同属性 | 第36-38页 |
| ·上市协议是特殊的合同 | 第38-42页 |
| ·上市协议是附保护第三人利益的合同 | 第38-41页 |
| ·上市协议是包含实施监管为内容的特殊合同 | 第41-42页 |
| ·上市协议与证券交易所其他规则之间的关系 | 第42-43页 |
| ·我国证券交易所对上市公司监管权力的来源 | 第43-46页 |
| ·证券市场自律规则之二——会员章程 | 第46-56页 |
| ·会员章程的性质 | 第46-47页 |
| ·会员章程是证券交易所对会员监管权力的来源 | 第47-54页 |
| ·证券交易所对会员的自律监管 | 第47-52页 |
| ·证券交易所对会员的他律监管 | 第52-54页 |
| ·自律监管和他律监管的关系协调 | 第54页 |
| ·我国证券交易所监管会员公司的完善 | 第54-56页 |
| 结束语 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 申请学位期间的研究成果及发表的学术论文 | 第60页 |