| 引言 | 第1-12页 |
| 第1章 QFII概述 | 第12-18页 |
| ·QFII涵义 | 第12页 |
| ·QFII制度内容 | 第12-13页 |
| ·我国QFII产生的历程以及相关的立法规范 | 第13-14页 |
| ·QFII是我国资本市场逐渐开放的重要举措 | 第14-16页 |
| ·完全直接开放模式 | 第14-15页 |
| ·有限直接开放模式 | 第15页 |
| ·间接开放模式 | 第15-16页 |
| ·设立QFII制度，对我国证券市场的影响 | 第16-18页 |
| 第2章 合格境外机构投资者 | 第18-29页 |
| ·海外QFII制度的准入条件 | 第18-21页 |
| ·台湾地区准入条件 | 第18-20页 |
| ·印度准入条件 | 第20-21页 |
| ·巴西准入资格 | 第21页 |
| ·我国QFII制度准入条件 | 第21-25页 |
| ·财务状况 | 第21-23页 |
| ·风险监控指标 | 第23-24页 |
| ·申请人的从业人员的资格要求 | 第24页 |
| ·健全的治理结构和完善的内控制度 | 第24页 |
| ·存在证券监管合作 | 第24-25页 |
| ·其他条件 | 第25页 |
| ·海外QFII制度投资登记 | 第25页 |
| ·我国合格投资者资格审批程序 | 第25-27页 |
| ·申请投资者资格 | 第25-26页 |
| ·申请投资额度 | 第26-27页 |
| ·合格投资者在QFII运作过程中的权利和义务 | 第27-29页 |
| ·合格投资者的权利 | 第27-28页 |
| ·合格投资者应尽如下义务 | 第28-29页 |
| 第3章 托管人 | 第29-44页 |
| ·托管人资格条件 | 第29页 |
| ·申请托管人资格的程序 | 第29-31页 |
| ·中资银行申请程序 | 第29-30页 |
| ·外资银行申请程序 | 第30-31页 |
| ·托管人资格的终止 | 第31-32页 |
| ·QFII托管性质的法律分析 | 第32-35页 |
| ·托管法律关系结构 | 第32页 |
| ·财产管理和处分 | 第32-33页 |
| ·托管人资格 | 第33页 |
| ·托管财产 | 第33-34页 |
| ·QFII与托管人之间的关系 | 第34-35页 |
| ·托管人的权利和义务 | 第35-40页 |
| ·托管银行经营性过程中的义务 | 第35-38页 |
| ·监管义务 | 第38-40页 |
| ·托管银行在证券交易中的结算风险及防范 | 第40-44页 |
| ·我国QFII证券交易资金结算模式的特征 | 第40-41页 |
| ·QFII托管人资金结算风险分析 | 第41-42页 |
| ·QFII托管人防范结算外部风险的措施 | 第42-44页 |
| 第4章 证券公司 | 第44-47页 |
| ·证券公司的权利 | 第45-46页 |
| ·证券公司的义务 | 第46-47页 |
| 第5章 投资管理 | 第47-55页 |
| ·国际上关于投资范围和投资额度的规定 | 第47-48页 |
| ·我国的投资范围和额度 | 第48-50页 |
| ·金融工具的限制 | 第48页 |
| ·投资领域的限制 | 第48-49页 |
| ·投资额度 | 第49-50页 |
| ·资本市场面临的法律问题 | 第50-51页 |
| ·股价被人为操纵的可能性增大 | 第51页 |
| ·内幕交易可能性增大 | 第51页 |
| ·防范建议 | 第51-52页 |
| ·资金汇入汇出管理 | 第52-55页 |
| ·资金汇入汇出管制的国际经验 | 第52-53页 |
| ·我国QFII资金汇入汇出管制 | 第53-55页 |
| 第6章 QFII跨境持有的法律性质及适用 | 第55-64页 |
| ·证券持有模式及其演变 | 第55-56页 |
| ·证券直接持有模式及其法律分析 | 第56-57页 |
| ·证券间接持有模式及其投资者证券权益的法律分析 | 第57-58页 |
| ·两种证券持有模式下法律关系性质的对比 | 第58-59页 |
| ·我国现有证券持有体制下QFII的法律问题及完善建议 | 第59-60页 |
| ·法律问题 | 第59页 |
| ·完善建议 | 第59-60页 |
| ·跨境间接持有证券的国际冲突法分析 | 第60-64页 |
| 结术语 | 第64-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
| 攻读学位期间发表论文 | 第69-70页 |
| 致谢 | 第70-71页 |
| 研究生履历 | 第71页 |