| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第7-15页 |
| ·研究的背景和意义 | 第7-9页 |
| ·研究背景 | 第7-9页 |
| ·研究意义 | 第9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-13页 |
| ·国内研究现状 | 第9-11页 |
| ·国外研究现状 | 第11-13页 |
| ·文献综述小结 | 第13页 |
| ·论文研究内容、方法及创新点 | 第13-15页 |
| ·研究内容 | 第13-14页 |
| ·研究方法 | 第14页 |
| ·可能的创新 | 第14-15页 |
| 2 商业银行合规风险管理理论综述 | 第15-23页 |
| ·商业银行合规风险管理的涵义及特征 | 第15-18页 |
| ·商业银行合规风险管理及相关概念 | 第15-16页 |
| ·合规管理部门的基本工作职责 | 第16-17页 |
| ·商业银行合规风险管理的基本原则 | 第17-18页 |
| ·商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第18-21页 |
| ·商业银行合规风险与法律风险 | 第18-19页 |
| ·商业银行合规风险与操作风险 | 第19页 |
| ·商业银行合规风险与声誉风险 | 第19页 |
| ·商业银行合规风险与上述各类风险的分析 | 第19-21页 |
| ·商业银行合规风险管理发展 | 第21-23页 |
| ·商业银行合规风险管理发展历程 | 第21页 |
| ·商业银行合规风险管理的发展趋势 | 第21-23页 |
| 3 国有商业银行合规风险管理分析 | 第23-29页 |
| ·商业银行合规风险管理模式介绍 | 第23-25页 |
| ·基本要求 | 第23-24页 |
| ·合规管理的基本组织结构 | 第24页 |
| ·国内银行的合规管理实践 | 第24-25页 |
| ·国有商业银行合规风险管理存在的主要问题 | 第25-27页 |
| ·良好的合规管理文化还远未形成 | 第25-26页 |
| ·合规风险管理机制难以跟上新的形势要求 | 第26页 |
| ·规章制度管理和传导能力相对滞后 | 第26-27页 |
| ·存在问题深层次的原因分析 | 第27-29页 |
| ·国有商业银行自身原因 | 第27-28页 |
| ·外部监管方面的原因 | 第28-29页 |
| 4 国有商业银行合规风险识别和评估的实证分析 | 第29-40页 |
| ·合规风险识别和评估基本框架 | 第29-31页 |
| ·合规风险识别和评估的相关概念和关键支持点 | 第29-30页 |
| ·合规风险识别和评估的思路 | 第30-31页 |
| ·合规风险识别和评估的一般步骤 | 第31-35页 |
| ·收集所有的合规风险点 | 第31-33页 |
| ·可能性评估 | 第33页 |
| ·风险影响评估 | 第33-35页 |
| ·建立《风险矩阵表》 | 第35页 |
| ·引入合规风险内部计量评价模型计算合规风险损失估计率 | 第35-38页 |
| ·确定指标体系 | 第35-36页 |
| ·建立合规风险内部计量评价模型 | 第36-37页 |
| ·模型基本结论 | 第37-38页 |
| ·合规风险识别和评估的实证分析 | 第38-40页 |
| ·研究对象的选择和数据来源 | 第38页 |
| ·合规风险度量 | 第38-39页 |
| ·影响实证分析的主要因素 | 第39-40页 |
| 5 国有商业银行合规风险管理的政策建议 | 第40-44页 |
| ·保障实施有效合规风险管理的政策建议 | 第40-43页 |
| ·加强合规文化建设 | 第40页 |
| ·配备有效履行合规职责支持 | 第40-42页 |
| ·建立和完善各类风险的识别、监测、评估、报告和处理机制 | 第42-43页 |
| ·加强与监管部门的互动 | 第43页 |
| ·结语 | 第43-44页 |
| 附录:主要相关实证数据 | 第44-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |