| 内容摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 导论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-14页 |
| 1.2.1 国外研究评述 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国内研究评述 | 第14页 |
| 1.3 研究内容和研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15页 |
| 1.4 研究贡献与不足 | 第15-16页 |
| 1.4.1 创新之处 | 第15页 |
| 1.4.2 不足之处 | 第15-16页 |
| 第2章 内部控制及评价基本理论 | 第16-27页 |
| 2.1 内部控制的基本理论 | 第16-20页 |
| 2.1.1 内部控制的含义 | 第16页 |
| 2.1.2 内部控制的发展 | 第16-19页 |
| 2.1.3 内部控制的目标 | 第19页 |
| 2.1.4 内部控制的要素 | 第19-20页 |
| 2.2 内部控制评价的基本理论 | 第20-23页 |
| 2.2.1 内部控制评价的含义 | 第20-21页 |
| 2.2.2 内部控制评价的发展 | 第21-22页 |
| 2.2.3 内部控制评价的目标 | 第22-23页 |
| 2.3 我国商业银行内部控制及评价基本理论 | 第23-27页 |
| 2.3.1 我国商业银行内部控制及评价发展 | 第23-24页 |
| 2.3.2 商业银行内部控制及评价目标和准则 | 第24-25页 |
| 2.3.3 商业银行内部控制评价现状 | 第25-27页 |
| 第3章 BH银行内部控制评价现状 | 第27-33页 |
| 3.1 BH银行内部控制评价现状 | 第27-28页 |
| 3.1.1 BH银行基本情况 | 第27页 |
| 3.1.2 BH银行内部控制评价基本框架 | 第27-28页 |
| 3.2 BH银行内部控制评价现行方法 | 第28-33页 |
| 第4章 BH银行内部控制评价存在的主要问题及成因分析 | 第33-41页 |
| 4.1 BH银行内部控制评价存在的问题 | 第33-37页 |
| 4.1.1 BH银行内部控制评价机构设置不合理 | 第33-34页 |
| 4.1.2 BH银行内部控制评价基础能力不足 | 第34-35页 |
| 4.1.3 BH银行内部控制文化相对较差 | 第35-36页 |
| 4.1.4 BH银行内部控制评价指标不完善 | 第36页 |
| 4.1.5 BH银行内部控制评价方法不科学 | 第36-37页 |
| 4.2 BH银行内部控制评价存在问题的原因分析 | 第37-41页 |
| 4.2.1 BH银行对内部控制重要性认识不够 | 第37-38页 |
| 4.2.2 内部控制评价缺乏科学的机制 | 第38-39页 |
| 4.2.3 内部控制评价方法没有统一的标准 | 第39-41页 |
| 第5章 BH银行内部控制评价优化建议 | 第41-65页 |
| 5.1 完善内部控制评价组织架构 | 第41页 |
| 5.2 提高内部控制评价基础能力 | 第41-42页 |
| 5.3 全力打造良好的内部控制评价观念意识 | 第42页 |
| 5.4 合理制定内部控制评价指标 | 第42-43页 |
| 5.5 科学确定内部控制评价方法 | 第43-65页 |
| 5.5.1 明确内部控制评价流程 | 第44-45页 |
| 5.5.2 细化内部控制评价有效性认定标准 | 第45-48页 |
| 5.5.3 科学制定评价方式 | 第48-52页 |
| 5.5.4 案例说明 | 第52-61页 |
| 5.5.5 评价方式改进分析 | 第61-65页 |
| 第6章 结论 | 第65-66页 |
| 附录 | 第66-80页 |
| 参考文献 | 第80-83页 |
| 致谢 | 第83页 |