| 中文摘要 | 第3-4页 |
| 英文摘要 | 第4页 |
| 1 绪论 | 第7-10页 |
| 1.1 研究背景 | 第7-8页 |
| 1.2 研究目的及意义 | 第8-9页 |
| 1.3 论文框架 | 第9-10页 |
| 2 国内外研究现状及理论基础 | 第10-19页 |
| 2.1 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 2.1.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 2.1.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 2.2 阳光私募基金概述 | 第12-13页 |
| 2.2.1 阳光私募基金定义 | 第12页 |
| 2.2.2 阳光私募基金运作模式 | 第12-13页 |
| 2.3 操作风险及管理策略概述 | 第13-19页 |
| 2.3.1 操作风险的定义 | 第13页 |
| 2.3.2 操作风险的分类、界定 | 第13页 |
| 2.3.3 操作风险的管理策略 | 第13-19页 |
| 3 Z公司阳光私募基金及操作风险管理现状 | 第19-26页 |
| 3.1 Z公司概况 | 第19-20页 |
| 3.1.1 公司团队介绍 | 第19-20页 |
| 3.1.2 公司的优势、发展愿景和发展战略 | 第20页 |
| 3.2 Z公司阳光私募基金概况 | 第20-21页 |
| 3.3 Z公司阳光私募基金操作风险管理现状 | 第21-25页 |
| 3.3.1 风控组织架构 | 第22页 |
| 3.3.2 公司规章制度及执行情况 | 第22-24页 |
| 3.3.3 投资研究操作流程及现状 | 第24页 |
| 3.3.4 交易部操作流程及现状 | 第24-25页 |
| 3.4 总结 | 第25-26页 |
| 4 Z公司阳光私募基金操作风险管理的问题分析 | 第26-33页 |
| 4.1 风控委和风控部不独立 | 第26页 |
| 4.2 管理制度不完善 | 第26-29页 |
| 4.2.1 操作风险管理制度不健全 | 第27页 |
| 4.2.2 《风控制度》、《员工管理制度》等制度不健全 | 第27-28页 |
| 4.2.3 《交易部管理制度》缺失 | 第28-29页 |
| 4.2.4 《股票池及核心股票池管理制度》缺失 | 第29页 |
| 4.2.5 《文件管理制度》缺失 | 第29页 |
| 4.3 操作风险意识不足 | 第29-30页 |
| 4.4 操作风险控制不力 | 第30-31页 |
| 4.5 信息沟通不畅 | 第31页 |
| 4.6 人力资源管理较差 | 第31-32页 |
| 4.7 分析总结 | 第32-33页 |
| 5 Z公司操作风险管理策略及措施 | 第33-43页 |
| 5.1 指导思想和设计原则 | 第33-34页 |
| 5.1.1 指导思想 | 第33页 |
| 5.1.2 设计原则 | 第33-34页 |
| 5.2 Z公司操作风险管理改进措施 | 第34-43页 |
| 5.2.1 重塑组织框架 | 第34-35页 |
| 5.2.2 建立操作风险识别体系 | 第35-36页 |
| 5.2.3 建立操作风险度量体系 | 第36-39页 |
| 5.2.4 建立操作风险控制体系 | 第39-41页 |
| 5.2.5 建立操作风险报告体系 | 第41-43页 |
| 6 结论 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 附录：Z公司交易部管理制度 | 第47-49页 |