| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、场外金融衍生交易监管概述 | 第8-12页 |
| (一) 场外金融衍生交易的概念 | 第8-9页 |
| (二) 场外金融衍生交易的特征 | 第9页 |
| (三) 场外金融衍生交易的风险 | 第9-10页 |
| (四) 场外金融衍生交易监管的涵义 | 第10-12页 |
| 二、场外金融衍生交易监管的基本制度框架 | 第12-22页 |
| (一) 场外金融衍生交易监管原则 | 第12-14页 |
| (二) 场外金融衍生交易市场监管模式 | 第14-16页 |
| (三) 场外金融衍生交易监管主体 | 第16-18页 |
| (四) 场外金融衍生交易监管措施 | 第18-19页 |
| (五) 场外金融衍生交易监管的国际合作 | 第19-22页 |
| 三、我国场外金融衍生交易监管的现状及存在的问题 | 第22-27页 |
| (一) 我国场外金融衍生品市场监管的现状 | 第22-24页 |
| (二) 我国场外金融衍生交易市场监管中存在的问题 | 第24-27页 |
| 1、立法层次比较低,缺乏统一的法律法规体系 | 第24页 |
| 2、缺乏统一的政府监管主体,且无明确的法律授权 | 第24-25页 |
| 3、行业自律组织监管作用未充分发挥 | 第25-26页 |
| 4、与国际监管组织间的合作仍显薄弱 | 第26-27页 |
| 四、我国场外金融衍生交易监管体系完善之建议 | 第27-30页 |
| (一) 提高场外金融衍生交易监管的立法层次,建立统一的的法律法规体系 | 第27页 |
| (二) 以机构型监管理论为基础,确立统一的政府监管主体 | 第27-28页 |
| (三) 建立健全有效的行业自律组织 | 第28-29页 |
| (四) 加强与国际间监管机构的合作与协调 | 第29-30页 |
| 结语 | 第30-31页 |
| 致谢 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-33页 |