| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 1. 导论 | 第10-18页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第10-13页 |
| ·选题背景 | 第10-12页 |
| ·选题意义 | 第12-13页 |
| ·主要概念界定 | 第13-17页 |
| ·银行资本 | 第13-15页 |
| ·银行风险及风险承担 | 第15-17页 |
| ·研究思路与逻辑结构 | 第17-18页 |
| 2. 相关文献综述 | 第18-23页 |
| ·国外文献综述 | 第18-21页 |
| ·国内文献综述 | 第21-23页 |
| 3. 巴塞尔资本协议下的资本监管进程 | 第23-38页 |
| ·巴塞尔Ⅰ的资本监管框架 | 第24-26页 |
| ·巴塞尔Ⅰ资本监管的主要内容 | 第24-25页 |
| ·巴塞尔Ⅰ有关资本监管的主要缺陷 | 第25-26页 |
| ·巴塞尔Ⅰ资本监管框架的完善和补充 | 第26页 |
| ·巴塞尔Ⅱ的资本监管框架 | 第26-29页 |
| ·巴塞尔Ⅱ资本监管的主要内容及改进 | 第27-28页 |
| ·巴塞尔Ⅱ资本监管框架的不足之处 | 第28-29页 |
| ·次贷危机的挑战及巴塞尔Ⅲ的创新 | 第29-32页 |
| ·次贷危机对监管当局提出的挑战 | 第29-30页 |
| ·巴塞尔Ⅲ的改进及创新 | 第30-31页 |
| 3 3.3 巴塞尔Ⅲ对全球银行业的影响 | 第31-32页 |
| ·我国银行业资本监管的历程及挑战 | 第32-38页 |
| ·我国银行业资本监管的历程 | 第32-34页 |
| ·巴塞尔Ⅲ对我国银行业的影响及展望 | 第34-38页 |
| 4. 商业银行资本监管与风险承担行为的理论概述及模型分析 | 第38-50页 |
| ·资本充足率监管对商业银行风险承担的模型分析 | 第38-42页 |
| ·模型假设 | 第38-40页 |
| ·资本监管与风险承担的理论模型 | 第40-42页 |
| ·资本监管对商业银行风险承担影响的实证分析 | 第42-50页 |
| ·模型的构建 | 第42-43页 |
| ·变量选择 | 第43-45页 |
| ·样本数据选择 | 第45-46页 |
| ·研究方法、实证结果及解释 | 第46-50页 |
| 5. 研究结论及政策建议 | 第50-52页 |
| ·研究结论 | 第50页 |
| ·政策建议 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第57页 |