| 中文摘要 | 第1-11页 |
| ABSTRACT | 第11-13页 |
| 引言 | 第13-14页 |
| 第一章 证券信用交易制度概述 | 第14-21页 |
| 第一节 证券信用交易制度的概念 | 第14-16页 |
| 第二节 证券信用交易制度的特征 | 第16-18页 |
| 一、证券信用交易具有财务杠杆性 | 第16页 |
| 二、证券信用交易具有双重信用性 | 第16-17页 |
| 三、证券信用交易具有资金疏通性 | 第17页 |
| 四、证券信用交易具有宏观调控性 | 第17-18页 |
| 第三节 证券信用交易主要法律关系 | 第18-19页 |
| 一、证券信用交易的主体 | 第18页 |
| 二、证券信用交易的客体 | 第18-19页 |
| 三、证券信用交易的内容 | 第19页 |
| 第四节 证券信用交易制度法律关系 | 第19-21页 |
| 一、委托法律关系 | 第20页 |
| 二、借贷法律关系 | 第20页 |
| 三、担保法律关系 | 第20-21页 |
| 第二章 海外证券信用交易风险监管制度概述 | 第21-35页 |
| 第一节 美国证券信用交易风险监管机制概述 | 第21-25页 |
| 一、美国证券信用交易制度的发展历程 | 第21页 |
| 二、监管制度概况 | 第21-25页 |
| 第二节 日本证券信用交易制度风险监管机制概述 | 第25-28页 |
| 一、日本证券信用交易制度的发展历程 | 第25页 |
| 二、监管制度概况 | 第25-28页 |
| 第三节 我国台湾地区证券信用交易风险监管机制概述 | 第28-31页 |
| 一、我国台湾地区证券信用交易制度的发展历程 | 第28页 |
| 二、监管制度概况 | 第28-31页 |
| 第四节 证券信用交易监管机制的比较分析 | 第31-35页 |
| 一、证券信用交易模式比较 | 第31-32页 |
| 二、证券信用交易法律监管的特点比较 | 第32-35页 |
| 第三章 我国证券交易制度监管机制的历史沿革和不足 | 第35-44页 |
| 第一节 我国证券信用交易制度监管机制的历史沿革 | 第35-37页 |
| 一、我国《证券法》颁布前证券信用交易状况 | 第35-36页 |
| 二、1998年《证券法》关于信用交易的有关规定 | 第36页 |
| 三、2005年《证券法》对证券信用交易的规定 | 第36-37页 |
| 第二节 我国证券信用交易风险监管机制的具体内容 | 第37-40页 |
| 一、对证券公司从事证券信用交易的规定 | 第37-38页 |
| 二、对投资者的规定 | 第38页 |
| 三、对参与信用交易的证券的规定 | 第38页 |
| 四、帐户分类管理的规定 | 第38-39页 |
| 五、有关保证金的规定 | 第39页 |
| 六、强制平仓的规定 | 第39-40页 |
| 七、有关风险准备金的规定 | 第40页 |
| 第三节 我国证券信用交易风险监管机制的不足 | 第40-44页 |
| 一、法律规范体系存在不完善之处 | 第40-41页 |
| 二、担保账户内资金为信托财产的规定欠妥 | 第41-42页 |
| 三、投资者资格的规定存在待完善之处 | 第42页 |
| 四、未对客户保证金中的现金保证金比例作出规定 | 第42-43页 |
| 五、缺少转融通制度设计 | 第43-44页 |
| 第四章 我国证券信用交易风险监管机制之完善 | 第44-50页 |
| 第一节 我国证券信用交易风险监管机制之模式选择 | 第44-45页 |
| 第二节 我国证券信用交易制度风险监管的法律制度构建 | 第45-50页 |
| 一、法律体系的完善 | 第45页 |
| 二、让与担保制度的完善 | 第45-46页 |
| 三、投资者准入资格的完善 | 第46-47页 |
| 四、保证金制度的完善 | 第47页 |
| 五、证券公司进行转融通制度的完善 | 第47-48页 |
| 六、关于强制平仓制度的完善 | 第48-49页 |
| 七、建立逐笔盯盘制度 | 第49-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第55-56页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第56页 |