| 前言 | 第1-6页 |
| 第一部分 证券公司监管制度概述 | 第6-14页 |
| 一、 证券公司监管制度的概念及法律分析 | 第6-10页 |
| （一） 证券公司的概念及法律分析 | 第6-8页 |
| （二） 证券公司监管制度的概念及法律分析 | 第8-10页 |
| 二、 证券公司监管制度的价值及实证分析 | 第10-14页 |
| （一） 保证证券市场的公平、公正和公开 | 第10-11页 |
| （二） 保护投资者，维护投资者信心 | 第11-14页 |
| 第二部分 我国证券公司监管制度的内容 | 第14-20页 |
| 一、 我国政府证券监管部门的监管制度 | 第14-17页 |
| （一） 市场准入制度 | 第14-15页 |
| （二） 信息报告和披露制度 | 第15-16页 |
| （三） 风险的量化和预警制度 | 第16-17页 |
| （四） 经营行为规范制度 | 第17页 |
| 二、 自律组织监管制度 | 第17-18页 |
| 三、 证券公司内部控制制度 | 第18-20页 |
| 第三部分 我国证券公司监管制度中存在的问题 | 第20-26页 |
| 一、 政府证券监管部门的监管制度中存在的问题 | 第20-22页 |
| （一） 证监会履行对证券公司的监管职责缺乏宪法和法律依据 | 第20-21页 |
| （二） 监管制度不健全，投资者缺乏必要的制度保护 | 第21页 |
| （三） 对证券公司违反监管制度的处理滞后 | 第21-22页 |
| 二、 自律监管制度不完善 | 第22-24页 |
| （一） 自律组织“自律监管权”依据之法理检讨 | 第22-23页 |
| （二） 证券业协会自律管理混乱、未完全发挥自律监管职能 | 第23页 |
| （三） 自律监管制度某些规定与制度本意存在矛盾 | 第23-24页 |
| 三、 内部控制制度存在制度虚设、公司治理结构不合理等问题 | 第24-26页 |
| 第四部分 我国证券公司监管制度的完善 | 第26-42页 |
| 一、 完善政府监管部门的监管制度 | 第26-32页 |
| （一） 明确证监会作为监管主体的地位和性质 | 第26页 |
| （二） 健全证券公司监管制度 | 第26-32页 |
| （三） 提高证监会工作效率，充分发挥中介组织的作用 | 第32页 |
| 二、 完善自律监管制度 | 第32-36页 |
| 三、 完善证券公司内部控制制度，确保制度有效执行 | 第36-42页 |
| （一） 完善证券公司的治理机构，设立并积极发挥独立董事的作用 | 第36-41页 |
| （二） 加强证券公司高管人员及从业人员对制度的认识，提高执行制度的自觉性 | 第41-42页 |
| 结语 | 第42-43页 |
| 参考书目 | 第43-45页 |
| 后记 | 第45页 |
