| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 前言 | 第11-13页 |
| 第一部分 风险投资首次公开上市(IPO)退出概论 | 第13-20页 |
| 一、风险投资和风险投资退出概述 | 第13-17页 |
| (一) 风险投资的定义和特征 | 第13-15页 |
| (二) 风险投资退出的概念和特征 | 第15-16页 |
| (三) 我国风险投资退出方式 | 第16-17页 |
| 二、首次公开上市退出(IPO) | 第17-20页 |
| (一) 首次公开上市概述 | 第17页 |
| (二) 创业板市场概述 | 第17-18页 |
| (三) 风险投资与创业板市场 | 第18-20页 |
| 第二部分 首次公开上市退出(IPO)中欺诈的法律问题 | 第20-28页 |
| 一、首次公开上市中的欺诈问题的提出 | 第20页 |
| 二、欺诈的概念分析 | 第20-22页 |
| (一) 欺诈的概念 | 第20-21页 |
| (二) 欺诈行为的分类 | 第21页 |
| (三) 欺诈的客观认定 | 第21-22页 |
| 三、风险投资首次公开上市中的欺诈 | 第22-26页 |
| (一) 在首次公开上市中的欺诈行为—虚假陈述 | 第22-24页 |
| (二) 对虚假陈述行为的法律规制 | 第24-26页 |
| 四、我国风险投资首次公开上市中欺诈风险的考虑 | 第26-27页 |
| 五、完善法律制度、防范风险投资首次公开上市退出欺诈的思路 | 第27-28页 |
| 第三部分 改革、完善监管体制 | 第28-35页 |
| 一、国外创业板监管不力的经验教训 | 第28页 |
| 二、创业板监管体制的分类 | 第28-29页 |
| 三、我国目前的证券市场监管体制及存在的问题 | 第29-31页 |
| 四、证券市场监管的俘虏理论表现及解决思路 | 第31-32页 |
| (一) 俘虏理论在证券监管中的表现 | 第31页 |
| (二) 解决问题的思路—公共利益理论和私人利益理论的结合 | 第31-32页 |
| 五、建立政府和自律监管相结合的风险投资IPO退出监管体制 | 第32-35页 |
| (一) 我国自律监管制度的现状 | 第32-34页 |
| (二) 减少行政干预、确保自律组织独立性,建立多层次监管体制 | 第34-35页 |
| 第四部分 强制信息披露制度 | 第35-42页 |
| 一、证券市场强制性信息披露制度的理论根据 | 第35-37页 |
| (一) 强制信息披露制度概述 | 第35-36页 |
| (二) 有效资本市场假设理论概述 | 第36页 |
| (三) 信息不对称理论 | 第36-37页 |
| 二、关于风险投资企业IPO退出信息披露的"重大性"问题 | 第37-39页 |
| (一) "重大性"概述 | 第37页 |
| (二) 国外对于"重大性"的界定 | 第37-38页 |
| (三) 我国关于"重大性"的二元标准 | 第38-39页 |
| 三、我国风险投资IPO退出信息披露制度的三原则 | 第39-40页 |
| (一) 充分性和完整性 | 第39-40页 |
| (二) 真实性与准确性 | 第40页 |
| (三) 及时性 | 第40页 |
| 四、从实质性审查制度向强制信息披露制度的转变 | 第40-42页 |
| 第五部分 完善民事赔偿制度,加大证券欺诈成本 | 第42-50页 |
| 一、我国当前的证券民事赔偿制度缺乏实效 | 第42-43页 |
| (一) 证券民事赔偿制度的功能简述 | 第42页 |
| (二) 我国证券民事赔偿制度的现状概述 | 第42-43页 |
| 二、受理虚假陈述民事赔偿案件的前置程序问题 | 第43-45页 |
| 三、证券虚假陈述民事赔偿案件的诉讼方式问题 | 第45-46页 |
| 四、完善证券欺诈民事责任制度的若干原则 | 第46-47页 |
| (一) 广泛适用性原则 | 第46页 |
| (二) 规范具体化原则 | 第46-47页 |
| (三) 事实因果关系原则 | 第47页 |
| 五、我国证券民事赔偿案件诉讼模式的重构 | 第47-50页 |
| 结语 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
