| 摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 一、证券投资者利益的法律保护 | 第8-13页 |
| (一) 证券投资者赔偿制度与证券市场建设 | 第8-10页 |
| 1. 保护中小投资者的权益 | 第9页 |
| 2. 维持投资者对金融体系的信心 | 第9-10页 |
| 3. 自律监管体系的补充 | 第10页 |
| (二) 证券投资者(赔偿)保护基金的保护原理 | 第10-13页 |
| 1. 运作模式 | 第11页 |
| 2. 资金来源 | 第11页 |
| 3. 赔偿范围 | 第11页 |
| 4. 赔偿条件 | 第11-12页 |
| 5. 赔偿限额 | 第12页 |
| 6. 赔偿程序 | 第12-13页 |
| 二、证券投资者保护基金的设立 | 第13-18页 |
| (一) 国内证券投资者保护基金出台背景 | 第13-16页 |
| 1. 中国证券公司生存环境正在发生变化 | 第13-14页 |
| 2. 强化监管，保护投资者利益已经成为中国证券市场的主旋律 | 第14页 |
| 3. 中国证券市场已经着手建立赔偿机制 | 第14-15页 |
| 4. 中国资本市场的现状需要证券投资者保护基金 | 第15-16页 |
| (二) 国内证券投资者保护基金运行情况 | 第16-18页 |
| 三、国外证券投资者保护基金运作实践及启示 | 第18-34页 |
| (一) 国外证券投资者赔偿制度的法律框架 | 第18-21页 |
| 1. 国外证券投资者保护基金立法框架 | 第18-19页 |
| 2. 国外证券投资者保护基金的运作模式和监管模式 | 第19-21页 |
| (二) 国外证券投资者赔偿的制度设计 | 第21-28页 |
| 1. 筹资原则 | 第21-22页 |
| 2. 资金来源 | 第22-24页 |
| 3. 赔偿对象与赔偿范围 | 第24-25页 |
| 4. 赔偿限额和赔偿比例 | 第25-26页 |
| 5. 赔偿条件及赔偿程序 | 第26-28页 |
| (三) 国外证券投资者保护基金的运作情况 | 第28页 |
| (四) 国外证券投资者保护基金对我国的启示 | 第28-34页 |
| 1. 保护基金模式的改进 | 第28-29页 |
| 2. 保护范围的甄别 | 第29-30页 |
| 3. 资金来源的确定 | 第30-31页 |
| 4. 赔偿限额和比例的确定 | 第31-32页 |
| 5. 防范道德风险 | 第32-34页 |
| 四、完善证券投资者赔偿法律制度的建议 | 第34-43页 |
| (一) 完善证券投资者赔偿的诉讼机制 | 第35-37页 |
| 1. 建立诉讼担当制度 | 第35页 |
| 2. 建立集团诉讼或仲裁制度 | 第35-37页 |
| (二) 建立非盈利性或非诉讼性救济机制 | 第37-39页 |
| 1. 建立中小投资者保护协会 | 第37-38页 |
| 2. 建立 ADR纠纷解决机制 | 第38-39页 |
| (三) 建立基金性保护机制 | 第39-40页 |
| 1. 建立投资者权益保障基金 | 第39页 |
| 2. 建立证券投资者保护教育基金 | 第39-40页 |
| (四) 建立上市公司及其高管人员保险制度 | 第40-41页 |
| 1. 公司董事、监事、高管人员、独立董事的责任保险 | 第40-41页 |
| 2. 公司及有关人员的保证保险 | 第41页 |
| (五) 其他方面 | 第41-43页 |
| 1. 修订虚假陈述民事赔偿的司法解释 | 第41页 |
| 2. 规定证券投资者保护基金的监督措施 | 第41-43页 |
| 结束语 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47页 |