| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-45页 |
| ·问题的提出 | 第12-17页 |
| ·对我国商业银行改革路径的思考 | 第14-16页 |
| ·股份制与商业银行 | 第16-17页 |
| ·研究目的和意义 | 第17-22页 |
| ·研究目的 | 第17-18页 |
| ·理论意义 | 第18-20页 |
| ·实际应用价值 | 第20-22页 |
| ·商业银行治理的特殊性 | 第22-31页 |
| ·银行的脆弱性对银行“管理的正当性”提出了更高的要求 | 第22-23页 |
| ·银行的公司治理水平影响到本国的金融稳定 | 第23-24页 |
| ·商业银行治理需特别关注利益相关人治理 | 第24-25页 |
| ·银行被动负债下的债权人在公司治理中难以发挥应有的作用 | 第25-26页 |
| ·产品市场的不充分竞争使外部约束弱化 | 第26-27页 |
| ·银行的信息不对称情况更加严重 | 第27-28页 |
| ·银行的并购成本大大超过一般公司 | 第28-29页 |
| ·银行业监管对公司治理具有双重影响 | 第29-31页 |
| ·研究基础:文献综述 | 第31-41页 |
| ·关于公司治理内涵的一般性研究 | 第31-35页 |
| ·关于公司治理与公司管理之间的关系 | 第35-36页 |
| ·关于商业银行治理的特殊性 | 第36-37页 |
| ·关于不同类型商业银行治理的研究 | 第37-39页 |
| ·对商业银行治理的实证研究 | 第39-40页 |
| ·银行公司治理的国际比较 | 第40-41页 |
| ·研究思路与创新之处 | 第41-45页 |
| ·研究思路 | 第41-43页 |
| ·本论文的创新之处 | 第43-45页 |
| 第二章 商业银行股权结构与公司治理 | 第45-74页 |
| ·商业银行股权结构分析 | 第45-55页 |
| ·商业银行股权结构的基本情况 | 第45-49页 |
| ·与其他行业的比较分析 | 第49页 |
| ·与国外银行股权结构的比较分析 | 第49-55页 |
| ·股权结构对公司治理影响的方式 | 第55-66页 |
| ·股权结构与代理成本 | 第56-63页 |
| ·股权结构与股东公平保护 | 第63-64页 |
| ·股权结构与代理权争夺 | 第64-65页 |
| ·股权结构与收购兼并 | 第65-66页 |
| ·股权结构对公司治理影响的状态依存性 | 第66页 |
| ·问题的提出 | 第66页 |
| ·状态依存性的表现 | 第66页 |
| ·对若干重要问题的进一步分析 | 第66-72页 |
| ·关于银行的国有控股问题 | 第66-68页 |
| ·引进境外战略投资者 | 第68-70页 |
| ·境外上市 | 第70页 |
| ·关于机构投资者 | 第70-72页 |
| ·本章总结 | 第72-74页 |
| 第三章 商业银行的董事会治理 | 第74-119页 |
| ·关于董事会职能的一般性分析 | 第74-77页 |
| ·董事会的两种模式 | 第77-79页 |
| ·单层制 | 第77-78页 |
| ·双层制 | 第78-79页 |
| ·商业银行董事会的规模与构成分析 | 第79-86页 |
| ·董事会规模 | 第79-81页 |
| ·董事会构成 | 第81-86页 |
| ·商业银行董事会的专门委员会 | 第86-92页 |
| ·董事会专门委员会的产生原因 | 第87-88页 |
| ·有关董事会委员会的实践 | 第88-89页 |
| ·商业银行董事会专门委员会的设置 | 第89-92页 |
| ·商业银行的独立董事制度 | 第92-99页 |
| ·商业银行独立董事制度的意义 | 第92页 |
| ·国外关于独立董事的实践 | 第92-93页 |
| ·我国商业银行独立董事的设置情况 | 第93-94页 |
| ·独立董事制度中需注意的若干问题 | 第94-99页 |
| ·影响董事会治理有效性的因素 | 第99-117页 |
| ·董事会的独立性 | 第100-105页 |
| ·董事会运作的规范性 | 第105-108页 |
| ·董事会运作的主动性 | 第108-111页 |
| ·董事义务的履行 | 第111-115页 |
| ·商业银行的董事会文化 | 第115-117页 |
| ·本章总结 | 第117-119页 |
| 第四章 商业银行的外部治理 | 第119-156页 |
| ·商业银行的公共治理 | 第119-140页 |
| ·银行业监管 | 第120-123页 |
| ·法律制度 | 第123-131页 |
| ·信息披露制度 | 第131-137页 |
| ·政府行为 | 第137-140页 |
| ·市场治理 | 第140-153页 |
| ·并购接管市场 | 第141-145页 |
| ·产品市场 | 第145-152页 |
| ·银行家市场 | 第152-153页 |
| ·文化环境 | 第153-154页 |
| ·本章总结 | 第154-156页 |
| 第五章 商业银行的决策机制 | 第156-182页 |
| ·决策权配置问题 | 第156-160页 |
| ·决策权配置的一般原理 | 第156-157页 |
| ·决策权配置中的效率与公平 | 第157-158页 |
| ·关于股东决策权的理论 | 第158-160页 |
| ·决策模式的变迁及其分析 | 第160-166页 |
| ·股东大会中心主义 | 第160-161页 |
| ·董事会中心主义 | 第161-162页 |
| ·对决策模式变迁的思考 | 第162-164页 |
| ·我国公司决策权配置的现状与问题 | 第164-166页 |
| ·股东参与银行决策的制度安排 | 第166-169页 |
| ·资本多数决 | 第166-168页 |
| ·股东的决策范围 | 第168-169页 |
| ·董事会决策 | 第169-181页 |
| ·董事会的决策类型 | 第169-173页 |
| ·决策程序和方式 | 第173-174页 |
| ·提高商业银行董事会决策有效性的政策建议 | 第174-181页 |
| ·本章总结 | 第181-182页 |
| 第六章、商业银行的激励约束机制 | 第182-215页 |
| ·代理成本与激励约束机制 | 第182-187页 |
| ·激励理论 | 第183-184页 |
| ·关于效用函数的分析 | 第184-186页 |
| ·对商业银行激励约束机制的一般性分析 | 第186-187页 |
| ·商业银行的薪酬制度 | 第187-204页 |
| ·薪酬制度的设计思路 | 第187-194页 |
| ·股票期权 | 第194-203页 |
| ·股票增值权 | 第203-204页 |
| ·市场约束与声誉机制 | 第204-207页 |
| ·声誉机制的作用机理 | 第204-206页 |
| ·声誉机制发挥作用的前提条件 | 第206-207页 |
| ·法律约束 | 第207-211页 |
| ·影响法律约束有效性的因素 | 第207-210页 |
| ·法律约束与声誉机制的关系 | 第210-211页 |
| ·内部约束 | 第211-212页 |
| ·章程约束 | 第211-212页 |
| ·其他内部治理文件的约束 | 第212页 |
| ·商业银行激励约束机制的搏弈分析 | 第212-214页 |
| ·本章总结 | 第214-215页 |
| 第七章 商业银行的监督评价机制 | 第215-247页 |
| ·对于监督主体的一般性分析 | 第215-236页 |
| ·股东监督 | 第216-217页 |
| ·监事会的监督 | 第217-219页 |
| ·独立董事的监督 | 第219页 |
| ·审计委员会的监督 | 第219-220页 |
| ·银行业监管 | 第220-221页 |
| ·资本市场参与者与媒体的监督 | 第221-236页 |
| ·对提高监督机制有效性的进一步思考 | 第236-242页 |
| ·我国监事会运作中存在的问题 | 第236-240页 |
| ·监事会与独立董事制度的协调 | 第240-242页 |
| ·评价机制 | 第242-246页 |
| ·评价主体 | 第242-243页 |
| ·评价客体 | 第243-244页 |
| ·评价方法 | 第244-246页 |
| ·本章总结 | 第246-247页 |
| 第八章 商业银行治理评价 | 第247-285页 |
| ·公司治理评价的意义 | 第248-252页 |
| ·为外部投资者提供投资依据 | 第248-249页 |
| ·对公司管理层的信号提示功能 | 第249页 |
| ·有利于抑制“柠檬市场”的形成，减少逆向选择的程度 | 第249-250页 |
| ·有利于公司降低外部融资成本 | 第250-251页 |
| ·是公司股东判断能否实现中长期持续发展的重要依据 | 第251页 |
| ·为监管部门提供监管参考 | 第251-252页 |
| ·公司治理与业绩的关系 | 第252-255页 |
| ·国外关于公司治理与业绩关系的研究 | 第252-253页 |
| ·国内关于公司治理与业绩关系的研究 | 第253-255页 |
| ·对实证研究结果的分析 | 第255页 |
| ·主要公司治理评价体系的比较 | 第255-259页 |
| ·标准普尔公司治理评分体系 | 第255-256页 |
| ·里昂证券(亚洲)公司治理评价体系 | 第256-257页 |
| ·Deminor公司治理评价体系 | 第257页 |
| ·中国上市公司治理评价指数 | 第257-259页 |
| ·公司治理机制的组合效应 | 第259-266页 |
| ·互补效应 | 第260-263页 |
| ·替代效应 | 第263-264页 |
| ·协同效应 | 第264-266页 |
| ·基于层次分析法(AHP)的商业银行治理评价模型 | 第266-282页 |
| ·商业银行治理评价指标体系与商业银行治理指数 | 第266-270页 |
| ·基于层次分析法的权重向量分析 | 第270-277页 |
| ·基于 AHP的模糊评价模型 | 第277-278页 |
| ·基于 AHP并考虑子因素变动的拓展评价模型 | 第278-279页 |
| ·考虑修正权重后的动态评价模型 | 第279-281页 |
| ·商业银行治理评价中的专家质量模型 | 第281-282页 |
| ·总结:本文视角下对于制度组合的筛选 | 第282-285页 |
| 参考文献 | 第285-301页 |
| 读博期间的科研情况 | 第301-302页 |
| 致谢 | 第302页 |
