| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-15页 |
| 第一章 次贷危机引发的金融衍生交易监管思考 | 第15-30页 |
| 一、次贷危机的成因分析 | 第15-21页 |
| （一） 次贷危机的发端 | 第15-17页 |
| （二） 次贷危机的扩张及贬值机制 | 第17-19页 |
| （三） 次贷危机的传导 | 第19-20页 |
| （四） 次贷危机的根源是金融衍生交易监管问题 | 第20-21页 |
| 二、香港迷你债风波的成因分析 | 第21-24页 |
| （一） 迷你债风波源起于复杂金融衍生工具的市场准入和场外交易 | 第21页 |
| （二） 雷曼迷你债券的运作机制 | 第21-24页 |
| （三） 香港应对迷你债风波的经验教训 | 第24页 |
| 三、金融衍生交易的监管重点 | 第24-30页 |
| （一） 金融衍生交易的特性 | 第24-29页 |
| （二） 金融衍生交易的监管重点 | 第29-30页 |
| 第二章 金融衍生交易监管存在的法律问题 | 第30-45页 |
| 一、监管主体问题 | 第30-32页 |
| （一） 监管主体的一元制与多元制并存的现状 | 第30-31页 |
| （二） 监管主体多元制的弊端 | 第31-32页 |
| 二、监管对象问题 | 第32-35页 |
| （一） 金融衍生市场设立监管 | 第34页 |
| （二） 金融衍生产品上市监管 | 第34-35页 |
| 三、监管范围问题 | 第35-38页 |
| （一） 金融衍生交易参与主体的分类 | 第36-37页 |
| （二） 金融衍生工具交易参与主体资质监管与投资者保护 | 第37-38页 |
| 四、监管方式问题 | 第38-39页 |
| （一） 监管体制、监管理念和监管手段 | 第38-39页 |
| （二） 金融衍生交易的风险监管 | 第39页 |
| 五、监管规范问题 | 第39-45页 |
| （一） 金融衍生交易监管的国内法 | 第41-42页 |
| （二） 金融衍生交易监管的国际法 | 第42-45页 |
| 第三章 对完善金融衍生交易监管的设想 | 第45-63页 |
| 一、完善监管主体 | 第45-46页 |
| （一） 监管主体一元化 | 第45页 |
| （二） 监管权力集中化 | 第45-46页 |
| 二、完善监管对象和监管范围 | 第46-48页 |
| （一） 监管对象多样化 | 第46-47页 |
| （二） 监管范围扩大化 | 第47-48页 |
| 三、完善监管方式 | 第48-57页 |
| （一） 监管方式系统化 | 第48-50页 |
| （二） 监管手段复合化 | 第50-57页 |
| 四、完善监管规范 | 第57-63页 |
| （一） 监管制度国际化 | 第57-58页 |
| （二） 监管体系完备化 | 第58-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 学业进展汇报及评价表填表说明 | 第67-68页 |
| 中国政法大学研究生学业进展汇报及评价表 | 第68-71页 |
| 中国政法大学硕士研究生毕业申请审批表 | 第71页 |