| 内容摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-14页 |
| 前言 | 第14-17页 |
| 1、中外融资融券交易制度的理论研究回顾及文献综述 | 第17-26页 |
| ·国外理论研究回顾及文献综述 | 第17-21页 |
| ·国内理论研究回顾和文献综述 | 第21-26页 |
| 2、融资融券交易制度概述 | 第26-40页 |
| ·融资融券交易机制的基本内涵 | 第26-29页 |
| ·融资融券交易的涵义 | 第26-27页 |
| ·融资融券交易的特点 | 第27-28页 |
| ·融资融券交易的功能 | 第28-29页 |
| ·融资融券的作用 | 第29-35页 |
| ·融资融券的积极作用 | 第29-34页 |
| ·融资融券的消极作用 | 第34-35页 |
| ·卖空交易的市场效益:一个基于香港证券市场的实证分析 | 第35-40页 |
| 3、中外融资融券交易制度的主要模式比较 | 第40-59页 |
| ·以美国为代表的分散授信模式 | 第41-44页 |
| ·分散授信模式的概念 | 第41-42页 |
| ·分散授信模式的特点 | 第42-43页 |
| ·分散授信模式的优缺点 | 第43-44页 |
| ·日本为代表的集中授信模式 | 第44-48页 |
| ·集中授信模式的概念 | 第44-46页 |
| ·集中授信模式的特点 | 第46-48页 |
| ·集中授信模式的优缺点 | 第48页 |
| ·中国台湾地区的双轨制授信模式 | 第48-52页 |
| ·双轨制模式的概念 | 第48-50页 |
| ·双轨制模式的特点 | 第50-52页 |
| ·中国融资融券模式 | 第52-56页 |
| ·中国试点阶段融资融券模式概念 | 第52-53页 |
| ·中国融资融券试点的背景 | 第53-54页 |
| ·中国试点阶段融资融券模式形成的原因 | 第54-55页 |
| ·中国试点阶段融资融券交易模式的特点 | 第55-56页 |
| ·中、美、日、台融资融券交易模式的主要差异 | 第56-59页 |
| 4、中外融资融券交易制度的微观运行基础比较 | 第59-67页 |
| ·参与主体资格 | 第59-61页 |
| ·客户资格条件 | 第59-60页 |
| ·券商资格条件 | 第60-61页 |
| ·标的证券 | 第61-62页 |
| ·保证金比例 | 第62-64页 |
| ·融资融券交易限制 | 第64-65页 |
| ·中外融资融券交易微观运行基础的主要差异 | 第65-67页 |
| 5、中外融资融券交易制度的监管机制比较 | 第67-72页 |
| ·美国 | 第67-68页 |
| ·日本 | 第68-69页 |
| ·台湾 | 第69页 |
| ·中国 | 第69-70页 |
| ·监管机构 | 第69-70页 |
| ·监管法律法规 | 第70页 |
| ·中外融资融券交易监管机制的主要差异 | 第70-72页 |
| 6、结论及政策建议 | 第72-77页 |
| 参考文献 | 第77-81页 |
| 后记 | 第81-82页 |
| 致谢 | 第82-83页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第83-84页 |