| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 目录 | 第10-14页 |
| 第1章 绪论 | 第14-30页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第14-18页 |
| 1.2 相关概念界定 | 第18-24页 |
| 1.2.1 公司治理 | 第18-19页 |
| 1.2.2 控制权和所有权 | 第19-20页 |
| 1.2.3 控股股东 | 第20-21页 |
| 1.2.4 控制权私有收益 | 第21-22页 |
| 1.2.5 限售股解禁与限售股减持 | 第22页 |
| 1.2.6 流通性与流动性 | 第22-23页 |
| 1.2.7 资本投资与投资行为 | 第23-24页 |
| 1.3 研究内容与分析框架 | 第24-27页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第24-26页 |
| 1.3.2 研究框架 | 第26-27页 |
| 1.4 研究思路与研究方法 | 第27-29页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第27页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第27-29页 |
| 1.5 研究特色与创新 | 第29-30页 |
| 第2章 控制权私有收益的研究综述 | 第30-68页 |
| 2.1 控制权私有收益产生的理论基础 | 第30-37页 |
| 2.1.1 产权理论 | 第30-32页 |
| 2.1.2 不完全契约理论 | 第32-33页 |
| 2.1.3 信息非对称理论 | 第33-34页 |
| 2.1.4 委托代理理论 | 第34-35页 |
| 2.1.5 公共选择理论 | 第35-37页 |
| 2.2 我国控制权私有收益产生的制度背景 | 第37-46页 |
| 2.2.1 控制权私利产生的宏观环境 | 第37-42页 |
| 2.2.2 控制权私利产生的微观因素 | 第42-44页 |
| 2.2.3 全流通时代控制权价值的特征分析 | 第44-46页 |
| 2.3 控制权私人收益的分类与度量 | 第46-55页 |
| 2.3.1 控制权私人收益的分类 | 第46-49页 |
| 2.3.2 控制权私有收益的度量方法 | 第49-55页 |
| 2.4 控制权私有收益的相关研究 | 第55-64页 |
| 2.4.1 控制权私人收益的实现途径 | 第56-59页 |
| 2.4.2 控制权私人收益的影响因素 | 第59-63页 |
| 2.4.3 控制权私人收益的外部影响 | 第63-64页 |
| 2.5 控制权私有收益的研究评述及启示 | 第64-67页 |
| 2.5.1 从控制权私有收益的度量方法角度 | 第64-66页 |
| 2.5.2 从我国转轨时期角度,研究控制权私有收益问题 | 第66-67页 |
| 2.6 本章小结 | 第67-68页 |
| 第3章 基于所有权性质的控制权私有收益研究 | 第68-80页 |
| 3.1 问题的提出 | 第68-70页 |
| 3.2 理论基础与研究假设 | 第70-72页 |
| 3.2.1 理论基础 | 第70-71页 |
| 3.2.2 研究假设 | 第71-72页 |
| 3.3 研究设计 | 第72-74页 |
| 3.3.1 控制权私人收益的度量 | 第72-73页 |
| 3.3.2 样本数据 | 第73页 |
| 3.3.3 变量与回归模型 | 第73-74页 |
| 3.4 实证结果及分析 | 第74-78页 |
| 3.4.1 描述性统计 | 第74-76页 |
| 3.4.2 回归结果分析 | 第76-78页 |
| 3.5 实证结果及启示 | 第78-79页 |
| 3.6 本章小结 | 第79-80页 |
| 第4章 限售股解禁背景下控制权私有收益研究 | 第80-92页 |
| 4.1 问题的提出 | 第80-81页 |
| 4.2 理论基础及研究假设 | 第81-84页 |
| 4.2.1 理论基础 | 第81-82页 |
| 4.2.2 研究假设 | 第82-84页 |
| 4.3 控制权私有收益的实证研究 | 第84-85页 |
| 4.3.1 研究样本 | 第84页 |
| 4.3.2 控制权私有收益的度量及分析 | 第84-85页 |
| 4.3.3 回归模型 | 第85页 |
| 4.4 实证研究结果及启示 | 第85-90页 |
| 4.4.1 样本描述性统计 | 第85-87页 |
| 4.4.2 回归结果分析 | 第87-89页 |
| 4.4.3 研究启示 | 第89-90页 |
| 4.5 本章小结 | 第90-92页 |
| 第5章 限售股解禁、资本投资与控制权私利 | 第92-110页 |
| 5.1 问题的提出 | 第92-93页 |
| 5.2 理论分析及研究假设 | 第93-96页 |
| 5.3 研究设计 | 第96-100页 |
| 5.3.1 控制权私利的度量 | 第96-98页 |
| 5.3.2 样本数据及来源 | 第98页 |
| 5.3.3 研究步骤与方法 | 第98-100页 |
| 5.4 实证结果及分析 | 第100-107页 |
| 5.4.1 描述性统计与差异性检验 | 第100-103页 |
| 5.4.2 回归结果分析 | 第103-106页 |
| 5.4.3 进一步分析：限售股解禁、资本投资对公司价值的影响 | 第106-107页 |
| 5.4.4 稳健性检验 | 第107页 |
| 5.5 研究结论及启示 | 第107-108页 |
| 5.6 本章小结 | 第108-110页 |
| 第6章 限售股减持背景下控股股东自利行为研究——基于跨期投资的视角 | 第110-124页 |
| 6.1 问题的提出 | 第110-112页 |
| 6.1.1 问题提出背景 | 第110-111页 |
| 6.1.2 相关文献回顾 | 第111-112页 |
| 6.2 基本假设 | 第112-113页 |
| 6.3 理论推导 | 第113-115页 |
| 6.3.1 单期侵占模型之一：远期无侵占时控股股东即期减持(侵占)模型 | 第113-114页 |
| 6.3.2 单期侵占模型之二：即期无侵占时控股股东远期减持(侵占)模型 | 第114页 |
| 6.3.3 跨期侵占模型：即、远期同时减持时控股股东的两期侵占模型 | 第114-115页 |
| 6.4 数值模拟 | 第115-121页 |
| 6.4.1 参数赋值 | 第115-116页 |
| 6.4.2 数值模拟及结果分析 | 第116-121页 |
| 6.5 研究结论及启示 | 第121-122页 |
| 6.6 本章小结 | 第122-124页 |
| 第7章 政策建议、结论与展望 | 第124-138页 |
| 7.1 政策建议 | 第124-135页 |
| 7.1.1 加强公司外部治理环境建设 | 第124-128页 |
| 7.1.2 转变监管思路,完善监管机制 | 第128-130页 |
| 7.1.3 优化上市公司内部治理结构,规范控股股东行为 | 第130-134页 |
| 7.1.4 建设良好社会氛围,促进公司治理完善 | 第134-135页 |
| 7.2 研究结论 | 第135-136页 |
| 7.3 研究展望 | 第136-138页 |
| 参考文献 | 第138-152页 |
| 致谢 | 第152-154页 |
| 攻读学位期间发表的论著和科研情况 | 第154-156页 |
| 作者简介 | 第156页 |
