| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的与研究意义 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路、方法及创新 | 第11-14页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12页 |
| 1.3.3 研究创新 | 第12-14页 |
| 第2章 国内外研究现状 | 第14-19页 |
| 2.1 内幕交易行为的危害 | 第14-15页 |
| 2.2 内幕交易行为的动机 | 第15页 |
| 2.3 内幕交易的识别与行为预测 | 第15-16页 |
| 2.4 内幕交易的监管 | 第16-17页 |
| 2.5 研究述评 | 第17-19页 |
| 第3章 概念界定与理论基础 | 第19-25页 |
| 3.1 概念界定 | 第19-21页 |
| 3.2 相关理论基础 | 第21-25页 |
| 3.2.1 有效市场理论与内幕交易 | 第21-22页 |
| 3.2.2 委托代理理论与内幕交易 | 第22-23页 |
| 3.2.3 信息不对称理论与内幕交易 | 第23-25页 |
| 第4章 内幕信息知情人及证监会的演化博弈模型 | 第25-33页 |
| 4.1 内幕交易行为的演化博弈模型构建 | 第25-27页 |
| 4.2 内幕信息知情人及证监会的演化稳定策略 | 第27-28页 |
| 4.3 演化路径及稳定分析 | 第28-30页 |
| 4.4 演化博弈模型的参数分析 | 第30-33页 |
| 4.4.1 演化博弈系统奇点类型判断及稳定性分析 | 第30-31页 |
| 4.4.2 模型参数的现实意义分析 | 第31-33页 |
| 第5章 中国证券市场内幕交易行为的实证研究与模型仿真 | 第33-45页 |
| 5.1 中国证券市场内幕交易行为的实证研究 | 第33-42页 |
| 5.1.1 样本选择 | 第33-37页 |
| 5.1.2 内幕交易超额收益率检验 | 第37-38页 |
| 5.1.3 内幕交易股票超常收益率检验 | 第38-42页 |
| 5.2 模型系统仿真 | 第42-45页 |
| 第6章 研究结论与政策建议 | 第45-49页 |
| 6.1 研究结论 | 第45-46页 |
| 6.2 政策建议 | 第46-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 攻读学位期间研究成果 | 第54页 |