H银行内部控制建设现状及其改善研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| ·研究背景 | 第8页 |
| ·研究目的与研究意义 | 第8-9页 |
| ·研究目的 | 第8页 |
| ·研究意义 | 第8-9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-11页 |
| ·国外研究现状 | 第9页 |
| ·国内研究现状 | 第9-11页 |
| ·文献评述 | 第11页 |
| ·研究内容与研究方法 | 第11-14页 |
| ·研究内容 | 第11页 |
| ·研究方法 | 第11-14页 |
| 第二章 相关研究基础 | 第14-20页 |
| ·城市商业银行的概念及特点 | 第14页 |
| ·城市商业银行的概念 | 第14页 |
| ·城市商业银行的特点 | 第14页 |
| ·城市商业银行内部控制主要内容 | 第14-20页 |
| ·内部控制目标 | 第14-16页 |
| ·内部控制原则 | 第16页 |
| ·内部控制要素 | 第16-20页 |
| 第三章 H 银行内部控制现状 | 第20-30页 |
| ·H 银行的控制环境 | 第21-24页 |
| ·公司治理环境 | 第21页 |
| ·企业文化 | 第21-22页 |
| ·组织结构和授权分工 | 第22-23页 |
| ·人力资源政策环境 | 第23-24页 |
| ·H 银行的风险识别与评估 | 第24-25页 |
| ·风险识别与评估范围 | 第24页 |
| ·风险识别和评估能力 | 第24-25页 |
| ·风险应对措施 | 第25页 |
| ·H 银行的控制活动 | 第25-27页 |
| ·控制活动目标 | 第25页 |
| ·控制活动类型 | 第25-27页 |
| ·H 银行的信息与沟通 | 第27页 |
| ·信息获取 | 第27页 |
| ·信息处理 | 第27页 |
| ·信息沟通 | 第27页 |
| ·H 银行的内部监督 | 第27-30页 |
| ·内部监督方式 | 第27-28页 |
| ·评价主体 | 第28-30页 |
| 第四章 H 银行内部控制存在的问题 | 第30-36页 |
| ·内部控制环境较差 | 第30-31页 |
| ·公司治理结构不健全 | 第30-31页 |
| ·内部控制文化缺失 | 第31页 |
| ·人力资源政策失衡 | 第31页 |
| ·风险识别与评估能力弱 | 第31-32页 |
| ·风险评估滞后 | 第31-32页 |
| ·风险评估方法落后 | 第32页 |
| ·控制活动缺乏效力 | 第32-33页 |
| ·职责分离不彻底 | 第32页 |
| ·制度执行不到位 | 第32-33页 |
| ·信息与沟通渠道不畅 | 第33页 |
| ·信息系统管理松懈 | 第33页 |
| ·信息系统建设落后 | 第33页 |
| ·信息交流和反馈效率低 | 第33页 |
| ·内部监督乏力 | 第33-36页 |
| ·内部监督理念落后 | 第33-34页 |
| ·内部审计独立性不足 | 第34页 |
| ·内部审计缺乏有效性 | 第34-36页 |
| 第五章 H 银行内部控制改善对策及建议 | 第36-42页 |
| ·加强内部控制环境建设 | 第36-38页 |
| ·培育“以人为本”的内部控制文化 | 第36页 |
| ·完善公司治理结构 | 第36-37页 |
| ·优化人力资源管理和激励约束机制 | 第37-38页 |
| ·提升风险识别与评估能力 | 第38页 |
| ·全面识别和评估风险 | 第38页 |
| ·强化风险评估技术 | 第38页 |
| ·强化内部控制措施效用 | 第38-39页 |
| ·加强岗位职责分离 | 第38页 |
| ·提升内部控制管理手段 | 第38-39页 |
| ·畅通信息交流渠道 | 第39-40页 |
| ·强化信息系统管理 | 第39页 |
| ·加强信息系统建设 | 第39页 |
| ·畅通沟通渠道 | 第39-40页 |
| ·建立全方位的监督体系 | 第40-42页 |
| ·重塑内部审计理念 | 第40页 |
| ·构建独立和权威的内部审计体系 | 第40页 |
| ·提升内部审计效力 | 第40-42页 |
| 第六章 结论与展望 | 第42-43页 |
| ·研究结论 | 第42页 |
| ·展望 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 个人简历 | 第46页 |
| 个人情况 | 第46页 |
| 教育背景 | 第46页 |
| 在学期间发表论文 | 第46页 |
