| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、证券经纪人的概念 | 第9-10页 |
| (一) 作为证券经营机构正式员工的证券经纪人 | 第9页 |
| (二) 非证券经营机构正式员工的证券经纪人 | 第9-10页 |
| 二、我国证券经纪人发展的现状 | 第10-15页 |
| (一) 我国证券经纪人发展的现状 | 第10-11页 |
| 1、关于证券经纪人的概念尚未准确规范 | 第10页 |
| 2、我国证券经纪人制度是一种券商主导型的法人模式 | 第10页 |
| 3、现有证券机制难以适应新的需求 | 第10-11页 |
| (二) 现有经纪人制度在实际运行过程中存在的问题 | 第11-15页 |
| 1、证券经纪人法律地位混乱,管理松散,证券公司具有涉诉风险 | 第11-12页 |
| 2、证券经纪人整体质量不高,各方面素质差次不齐 | 第12-13页 |
| 3、投资者利益可能受到侵害 | 第13页 |
| 4、现有证券经纪人模式不利于证券行业的未来发展 | 第13-15页 |
| 三、国外证券公司经纪人的法律地位 | 第15-17页 |
| (一) 英美法系国家证券公司经纪人的法律地位 | 第15页 |
| (二) 大陆法系国家证券公司经纪人的法律地位 | 第15-17页 |
| 四、我国个人经纪人制度建立的构想 | 第17-21页 |
| (一) 明确证券经纪人的法律地位 | 第17页 |
| (二) 证券经纪人的归属问题 | 第17-18页 |
| 1、证券经纪人的个人信用较低 | 第18页 |
| 2、个人证券经纪人并非交易所会员 | 第18页 |
| (三) 纳入员工管理,建立多层次的证券经纪人管理体系 | 第18-19页 |
| (四) 建立证券经纪人注册管理制度和信用档案,建立规范管理的保障机制,维护证券市场稳定 | 第19页 |
| (五) 证券经纪人的资格认定与注册制度 | 第19-20页 |
| (六) 证券经纪人的行为规则和职业操守准则 | 第20-21页 |
| 结语 | 第21-22页 |
| 参考文献 | 第22-23页 |
| 致谢 | 第23页 |
