| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-14页 |
| 引言 | 第14-15页 |
| 一、证券经纪合同概述 | 第15-18页 |
| (一) 证券经纪业务的概念 | 第15-16页 |
| 1、开立证券帐户和证券交易结算资金账户 | 第15-16页 |
| 2、投资者发出委托指令 | 第16页 |
| 3、证券公司代理传输交易指令 | 第16页 |
| 4、证券交易成功与代理结算 | 第16页 |
| (二) 证券经纪合同的概念 | 第16-18页 |
| 二、证券经纪合同的法律属性定位 | 第18-26页 |
| (一) 证券经纪合同法律属性的争议及其述评 | 第18-22页 |
| 1、代理合同说 | 第18页 |
| 2、行纪合同说 | 第18-19页 |
| 3、信托合同说 | 第19-20页 |
| 4、居间合同说 | 第20页 |
| 5、存款合同说 | 第20-21页 |
| 6、保管合同说 | 第21-22页 |
| (二) 证券经纪合同应属一系列不同法律属性的合同 | 第22-26页 |
| 1、开立证券账户阶段的证券经纪合同 | 第22-25页 |
| 2、投资者发出委托指令阶段的证券经纪合同 | 第25页 |
| 3、证券公司代理传输交易指令阶段的证券经纪合同 | 第25页 |
| 4、证券交易成功与代理结算阶段的证券经纪合同 | 第25-26页 |
| 三、证券经纪合同当事人的权利和义务 | 第26-30页 |
| (一) 开立证券账户阶段各证券经纪合同当事人的权利和义务 | 第26-28页 |
| 1、证券交易风险提示书中当事人的权利和义务 | 第26页 |
| 2、代理证券买卖委托协议书中当事人的权利和义务 | 第26页 |
| 3、证券交易委托代理协议书中当事人的权利和义务 | 第26-27页 |
| 4、交易开户资金三方存管协议书中当事人的权利和义务 | 第27-28页 |
| 5、证券投资托管协议中当事人的权利和义务 | 第28页 |
| (二) 投资者发出委托指令阶段各证券经纪合同当事人的权利和义务 | 第28-29页 |
| (三) 证券公司代理传输交易指令阶段的证券经纪合同中当事人的权利和义务 | 第29页 |
| (四) 证券交易成功与代理结算阶段的证券经纪合同中当事人的权利和义务 | 第29-30页 |
| 四、证券经纪合同相关第三人及其权利义务 | 第30-33页 |
| (一) 证券登记结算机构是证券登记、存管、结算相关经纪合同的第三方 | 第30-31页 |
| (二) 电子网络服务软硬件服务商是证券委托以及交易指令传输阶段证券经纪合同的第三方 | 第31页 |
| (三) 证券交易所是证券竞价买卖合同的第三方 | 第31-33页 |
| 五、完善我国证券经纪合同制度的立法建议 | 第33-37页 |
| (一) 明确各证券经纪合同的法律属性 | 第33-34页 |
| (二) 细化证券经纪合同中当事人的权利和义务 | 第34-35页 |
| (三) 明晰证券经纪合同相关第三人及其权利义务 | 第35-37页 |
| 结语 | 第37-38页 |
| 参考文献目录 | 第38-40页 |
| 攻读学位期间取得的研究成果 | 第40-41页 |
| 致谢 | 第41-43页 |
| 个人简况及联系方式 | 第43-44页 |
