管制内幕交易的自律机制——中国墙制度
| 引言 | 第1-8页 |
| 第一章 内幕交易:中国墙制度设立的根本原因 | 第8-12页 |
| 一、 内幕交易的概念解析 | 第8-9页 |
| 二、 内幕交易的内幕信息与内幕人员 | 第9-10页 |
| 三、 各国对内幕交易的法律管制 | 第10-12页 |
| 第二章 综合性证券机构:中国墙制度得以成长的土壤 | 第12-25页 |
| 一、 综合性证券机构 | 第12-14页 |
| (一) 综合性证券机构内涵解析 | 第12-13页 |
| (二) 综合性证券机构存在的积极意义 | 第13-14页 |
| 二、 综合性证券机构的利益冲突 | 第14-17页 |
| (一) 利益冲突的概念及产生原因 | 第14-15页 |
| (二) 综合性证券机构利益冲突的法律管制 | 第15-17页 |
| 三、 对综合性证券机构的利益冲突的法理研究 | 第17-20页 |
| (一) 代理人对本人负有诚信和完整的忠诚义务 | 第17-19页 |
| (二) 代理人知悉就视为本人知悉 | 第19-20页 |
| 四、 中国墙制度是解决利益冲突的较佳选择 | 第20-25页 |
| (一) 市场调节 | 第21页 |
| (二) 强制披露 | 第21-22页 |
| (三) 禁止综合性证券机构 | 第22页 |
| (四) 建立中国墙制度 | 第22-25页 |
| 第三章 中国墙制度探究 | 第25-35页 |
| 一、 中国墙制度的辨析 | 第25-26页 |
| 二、 中国墙制度的起源与发展 | 第26-32页 |
| (一) 中国墙制度的起源-美林案 | 第26-28页 |
| (二) 中国墙制度的发展-斯莱得案 | 第28-29页 |
| (三) 美国对于中国墙的立法承认 | 第29-30页 |
| (四) 中国墙制度的进一步发展-英国的相关规定 | 第30-32页 |
| 三、 中国墙制度及其相关措施的内容 | 第32-35页 |
| (一) 中国墙制度的内容 | 第32-33页 |
| (二) 限制名单 | 第33-34页 |
| (三) 监视名单 | 第34-35页 |
| 第四章 对于中国墙制度的评价 | 第35-40页 |
| 一、 中国墙制度存在例外情况 | 第35-36页 |
| 二、 中国墙制度的不足之处 | 第36-37页 |
| 三、 中国墙制度的发展前景 | 第37-40页 |
| 第五章 中国墙制度对于我国证券机构自律制度的启示 | 第40-45页 |
| 一、 我国证券业自律现状 | 第40-42页 |
| 二、 我国借鉴中国墙制度的必要性 | 第42-43页 |
| 三、 我国借鉴中国墙制度的可行性 | 第43-44页 |
| 四、 我国对于中国墙制度的借鉴 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 参考文献: | 第48-50页 |
