| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 导言 | 第8-12页 |
| 一、研究背景和意义 | 第8-10页 |
| 二、研究思路和方法 | 第10-12页 |
| 第一章 企业年金的运营机制 | 第12-29页 |
| 一、企业年金的各种分类 | 第12-16页 |
| (一) 企业年金是多支柱养老保险体系的重要组成部分 | 第12-14页 |
| (二) 企业年金的分类 | 第14-16页 |
| 二、企业年金运营机制的选择 | 第16-18页 |
| (一) 从比较角度来看待信托型企业年金计划 | 第16-17页 |
| (二) 我国企业年金的治理结构选择 | 第17-18页 |
| 三、监管制度基础:企业年金运营机制解析 | 第18-27页 |
| (一) 企业年金受托人 | 第19-24页 |
| (二) 账户管理人 | 第24-25页 |
| (三) 投资管理人 | 第25页 |
| (四) 托管人 | 第25-27页 |
| 四、企业年金的监管必要性 | 第27-29页 |
| (一) 企业年金监管是维护年金计划参与者切身利益，保障社会稳定的需要 | 第27页 |
| (二) 企业年金监管是年金基金与资本市场发展的共同要求 | 第27-29页 |
| 第二章 企业年金监管模式研究 | 第29-34页 |
| 一、从比较角度分析企业年金的两种监管模式 | 第29-30页 |
| 二、影响模式选择的因素 | 第30-32页 |
| 三、中国的监管模式及其趋势 | 第32-34页 |
| 第三章 企业年金基金监管制度安排 | 第34-56页 |
| 一、准入与退出制度 | 第34-38页 |
| (一) 设立准入制度的必要性 | 第34-35页 |
| (二) 二次准入制度 | 第35-36页 |
| (三) 设立准入标准 | 第36-37页 |
| (四) 退出制度 | 第37-38页 |
| 二、风险分散机制—适度投资比例 | 第38-43页 |
| (一) 投资比例限制制度的基本内容 | 第38-39页 |
| (二) “安然”年金事件突显投资比例限制制度之价值 | 第39-40页 |
| (三) 我国企业年金基金投资比例限制性规定 | 第40-43页 |
| 三、中国企业年金基金的禁止投资行为 | 第43-45页 |
| 四、风险准备金 | 第45-50页 |
| (一) 企业年金基金风险准备金的提取 | 第45-46页 |
| (二) 风险准备金的运用与意义 | 第46-47页 |
| (三) 我国企业年金基金投资管理风险准备金制度规定分析 | 第47-50页 |
| 五、信息披露制度 | 第50-52页 |
| (一) 信息披露重要性分析 | 第50页 |
| (二) 信息披露的原则 | 第50-51页 |
| (三) 我国企业年金基金信息披露制度的规定 | 第51-52页 |
| 六、佣金限制机制 | 第52-56页 |
| (一) 企业年金基金佣金限制及其制度分析 | 第52-53页 |
| (二) 我国企业年金基金佣金限制性规定 | 第53-54页 |
| (三) 分析我国的佣金限制制度 | 第54-56页 |
| 第四章 企业年金监管机构设置 | 第56-60页 |
| 一、美国政府对企业年金监管的机构设置 | 第56-57页 |
| 二、我国的企业年金监管机构 | 第57-60页 |
| 结束语 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第64-65页 |
| 后记 | 第65-66页 |
