证券市场自律监管研究
| 中文摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券市场自律监管概述 | 第12-18页 |
| 第一节 证券市场监管模式综述 | 第12-13页 |
| 第二节 证券市场自律监管的界定 | 第13-15页 |
| 一、自律的起源 | 第13-14页 |
| 二、证券市场自律监管的概念 | 第14页 |
| 三、证券市场自律监管的优势与局限 | 第14-15页 |
| 第三节 证券市场自律监管与政府监管的关系 | 第15-18页 |
| 一、证券市场自律监管与政府监管的区别 | 第15-16页 |
| 二、自律监管与政府监管的相互联系 | 第16-18页 |
| 第二章 证券市场自律监管的理论分析 | 第18-24页 |
| 第一节 证券市场自律监管的法律特征 | 第18-20页 |
| 一、从法律属性看，证券自律监管具有双重性 | 第18-19页 |
| 二、从法律关系看，证券自律监管具有契约性 | 第19页 |
| 三、从法律效力看，证券自律监管具有强制性 | 第19-20页 |
| 四、从法律制约看，证券自律管理具有受控性 | 第20页 |
| 第二节 证券市场自律监管的合理性分析 | 第20-24页 |
| 一、社会多元化发展的必然 | 第20-21页 |
| 二、经济民主的回应 | 第21-22页 |
| 三、市场失灵与政府干预失败下的第三条道路 | 第22-24页 |
| 第三章 域外证券市场自律监管机制的考察 | 第24-32页 |
| 第一节 英国证券市场自律监管机制考察 | 第24-25页 |
| 第二节 美国证券市场自律监管机制考察 | 第25-28页 |
| 第三节 日本证券自律监管制度考察 | 第28-30页 |
| 第四节 总结 | 第30-32页 |
| 第四章 我国证券市场自律监管的现状和存在的问题 | 第32-44页 |
| 第一节 我国证券市场监管体制的历史演进 | 第32-33页 |
| 第二节 我国的证券市场自律监管机制及其职能 | 第33-37页 |
| 一、自律监管职能的法律渊源 | 第33-34页 |
| 二、我国证券市场的自律机构和职能 | 第34-37页 |
| 第三节 我国证券自律监管中存在的缺陷 | 第37-44页 |
| 一、我国证券交易所在自律监管中存在的问题 | 第37-40页 |
| 二、中国证券业协会自律监管中存在的问题 | 第40-44页 |
| 第五章 我国证券市场自律监管机制的完善 | 第44-52页 |
| 第一节 树立正确的监管理念，确立自律监管的权威性 | 第44-45页 |
| 第二节 合理构建政府监管和自律监管的平衡关系 | 第45-46页 |
| 第三节 完善证券市场自律监管机制的具体措施 | 第46-52页 |
| 一、证券交易所自律监管机制的完善 | 第46-49页 |
| 二、我国证券业协会自律监管职能的完善 | 第49-52页 |
| 结语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 学位论文评阅及答辩情祝表 | 第57页 |
