| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 证券市场虚假陈述概述 | 第11-20页 |
| 第一节 证券市场虚假陈述的内涵 | 第11-15页 |
| 一、证券市场虚假陈述的含义及特征 | 第11-13页 |
| 二、证券市场虚假陈述的表现形态 | 第13-15页 |
| 第二节 证券市场虚假陈述民事赔偿案件的特点 | 第15-17页 |
| 一、涉案资金份额小、总量多 | 第15-16页 |
| 二、原告人数众多、地域分散 | 第16页 |
| 三、社会影响面广、危害性大 | 第16-17页 |
| 第三节 证券市场虚假陈述民事责任制度的价值 | 第17-20页 |
| 第二章 证券市场虚假陈述民事责任的主体 | 第20-26页 |
| 第一节 发起人、控股股东等实际控制人 | 第20-21页 |
| 一、控股股东 | 第20-21页 |
| 二、控股股东 | 第21页 |
| 三、实际控制人 | 第21页 |
| 第二节 发行人、上市公司及其负责的董事、监事和经理等高管人员 | 第21-22页 |
| 一、发行人或上市公司 | 第21-22页 |
| 二、发行人、上市公司中负责的董事、监事和经理等高管人员 | 第22页 |
| 第三节 保荐人、承销商及其负责的董事、监事和经理等高管人员 | 第22-24页 |
| 一、保荐人 | 第22-23页 |
| 二、承销商 | 第23页 |
| 三、保荐人、承销商中负责的董事、监事和经理等高管人员 | 第23-24页 |
| 第四节 会计师事务所、资产评估机构等其他专业中介服务机构 | 第24页 |
| 第五节 其他作出虚假陈述的机构或者自然人 | 第24-26页 |
| 第三章 证券市场虚假陈述因果关系的认定 | 第26-33页 |
| 第一节 证券市场虚假陈述民事责任中的事实因果关系 | 第26-28页 |
| 一、以重大性为推定事实因果关系的依据 | 第26-27页 |
| 二、重大性的认定标准 | 第27-28页 |
| 第二节 证券市场虚假陈述民事责任中的法律因果关系 | 第28-33页 |
| 一、以直接结果说与合理预见说为推定法律因果关系的依据 | 第28-29页 |
| 二、介入的原因对法律因果关系的影响 | 第29-33页 |
| 第四章 证券市场虚假陈述民事责任的归责原则 | 第33-37页 |
| 第一节 统一归责原则与分别归责原则的比较 | 第33页 |
| 第二节 各责任主体的归责原则分析 | 第33-37页 |
| 一、发起人、发行人、上市公司的归责原则 | 第34-35页 |
| 二、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人的归责原则 | 第35页 |
| 三、证券承销商、上市推荐人的归责原则 | 第35-36页 |
| 四、董事、监事、高级管理人员的归责原则 | 第36页 |
| 五、专业服务机构及其直接责任人的归责原则 | 第36-37页 |
| 第五章 完善我国证券市场虚假陈述民事责任制度的思考 | 第37-42页 |
| 第一节 对证券发行时虚假陈述民事责任区分层次的思考 | 第37-38页 |
| 第二节 对虚假陈述民事责任中因果关系认定的思考 | 第38-40页 |
| 第三节 对虚假陈述民事责任损失认定的思考 | 第40-42页 |
| 一、赔偿范围的认定 | 第40页 |
| 二、损失计算的确定 | 第40-42页 |
| 结语 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
