| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 1 绪论 | 第12-23页 |
| 1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义与研究目的 | 第13-14页 |
| 1.2.1 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2.2 研究目的 | 第14页 |
| 1.3 文献综述 | 第14-20页 |
| 1.3.1 操作风险管理研究在国内外商业银行中的发展 | 第14-17页 |
| 1.3.2 国内外大宗商品贸易融资业务风险管理进展 | 第17-20页 |
| 1.4 研究思路与方法 | 第20页 |
| 1.5 研究内容与框架 | 第20-23页 |
| 2 商业银行贸易融资类业务操作风险管理的相关理论及方法 | 第23-35页 |
| 2.1 操作风险定义 | 第23页 |
| 2.2 操作风险的分类 | 第23-25页 |
| 2.3 商业银行操作风险识别的理论与方法 | 第25-27页 |
| 2.3.1 商业银行操作风险识别的一般方法 | 第26页 |
| 2.3.2 商业银行贸易融资业务操作风险识别的方法 | 第26-27页 |
| 2.4 商业银行操作风险评估的理论和方法 | 第27-30页 |
| 2.4.1 层次分析法 | 第27-29页 |
| 2.4.2 相邻指标比较法 | 第29页 |
| 2.4.3 模糊综合评判法 | 第29-30页 |
| 2.5 商业银行操作风险计量的理论与方法 | 第30-33页 |
| 2.5.1 商业银行操作风险计量的一般方法 | 第30-32页 |
| 2.5.2 商业银行贸易融资业务操作风险计量方法 | 第32-33页 |
| 2.6 商业银行贸易融资业务操作风险的控制原则 | 第33-34页 |
| 2.6.1 风险分散原则 | 第33页 |
| 2.6.2 风险转移原则 | 第33-34页 |
| 2.6.3 风险规避原则 | 第34页 |
| 2.6.4 风险补偿原则 | 第34页 |
| 2.7 本章小结 | 第34-35页 |
| 3 N商业银行大宗商品贸易融资业务操作风险的识别 | 第35-47页 |
| 3.1 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险管理现状 | 第35-39页 |
| 3.1.1 N银行大宗商品贸易融资业务的风险趋势 | 第35-37页 |
| 3.1.2 N银行大宗商品贸易融资业务主要模式 | 第37-38页 |
| 3.1.3 从操作风险管理角度分析N银行大宗商品贸易融资业务存在的问题 | 第38-39页 |
| 3.2 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险识别 | 第39-45页 |
| 3.2.1 N银行动产融资模式操作风险流程图及风险点分析 | 第40-41页 |
| 3.2.2 N银行信用证融资模式操作风险流程图及风险点分析 | 第41-45页 |
| 3.3 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险的成因 | 第45-46页 |
| 3.4 本章小结 | 第46-47页 |
| 4 N商业银行大宗商品贸易融资业务操作风险的评价 | 第47-59页 |
| 4.1 N商业银行大宗商品贸易融资业务操作风险评估指标体系的设计原则 | 第47页 |
| 4.2 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险评价指标体系的设计 | 第47-57页 |
| 4.2.1 确定贸易融资业务操作风险各项指标的权重 | 第49-54页 |
| 4.2.2 运用模糊评价方法评估N银行大宗商品贸易融资业务操作风险 | 第54-56页 |
| 4.2.3 N银行贸易融资业务操作风险评价体系综合评估结果 | 第56-57页 |
| 4.2.4 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险综合评估结果分析 | 第57页 |
| 4.3 本章小结 | 第57-59页 |
| 5 N商业银行大宗商品贸易融资业务操作风险的度量 | 第59-64页 |
| 5.1 基于标准法替代法的大宗商品贸易融资业务操作风险计量 | 第59-61页 |
| 5.2 标准法替代法测算实例 | 第61-63页 |
| 5.3 本章小结 | 第63-64页 |
| 6 N商业银行大宗商品贸易融资业务操作风险的控制 | 第64-70页 |
| 6.1 N银行大宗商品贸易融资业务操作风险的控制策略 | 第64-65页 |
| 6.1.1 风险分散策略 | 第64-65页 |
| 6.1.2 风险回避策略 | 第65页 |
| 6.1.3 风险转移策略 | 第65页 |
| 6.1.4 风险补偿策略 | 第65页 |
| 6.2 N银行在大宗商品贸易融资业务操作流程风险的防范 | 第65-66页 |
| 6.3 N行贸易融资业务操作风险内部控制管理 | 第66-69页 |
| 6.3.1 应对人员因素的措施 | 第66-67页 |
| 6.3.2 应对内部流程因素的措施 | 第67-68页 |
| 6.3.3 应对系统缺陷的措施 | 第68页 |
| 6.3.4 应对外部事件的措施 | 第68-69页 |
| 6.4 本章小结 | 第69-70页 |
| 7 结论与展望 | 第70-72页 |
| 7.1 结论 | 第70-71页 |
| 7.2 展望 | 第71-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 参考文献 | 第73-74页 |
