| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第7-17页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第7-8页 |
| 1.1.1 研究问题的提出 | 第7页 |
| 1.1.2 选题的意义 | 第7-8页 |
| 1.2 基本概念的界定 | 第8-9页 |
| 1.2.1 证券投资基金和PE基金 | 第8页 |
| 1.2.2 PE二级市场 | 第8页 |
| 1.2.3 估值方法 | 第8-9页 |
| 1.3 本文的研究方法及框架 | 第9-12页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第9页 |
| 1.3.2 本文研究框架 | 第9-11页 |
| 1.3.3 可能的创新与不足 | 第11-12页 |
| 1.4 估值理论综述 | 第12-17页 |
| 1.4.1 证券投资基金估值方法 | 第12-13页 |
| 1.4.2 私募股权投资中企业的估值方法 | 第13-15页 |
| 1.4.3 PE基金的估值方法 | 第15-16页 |
| 1.4.4 评述及启发 | 第16-17页 |
| 第2章 PE基金金融学特性 | 第17-30页 |
| 2.1 证券投资基金及其运作机制 | 第17-18页 |
| 2.2 PE基金的概念、起源与发展 | 第18-21页 |
| 2.2.1 PE基金的概念 | 第18-19页 |
| 2.2.2 PE基金的起源与发展 | 第19-21页 |
| 2.3 PE基金的有限合伙制 | 第21-22页 |
| 2.4 PE基金的运作机制及我国现状 | 第22-29页 |
| 2.4.1 PE基金的募、投、管、退 | 第23-24页 |
| 2.4.2 PE基金的募、投、管、退判断标准及风险控制 | 第24-27页 |
| 2.4.3 我国PE基金募、投、管、退现状 | 第27-29页 |
| 2.5 本章小结 | 第29-30页 |
| 第3章 PE二级市场概述 | 第30-37页 |
| 3.1 国外PE二级市场的产生与发展 | 第30-31页 |
| 3.2 PE二级市场的运作机制 | 第31-34页 |
| 3.2.1 PE二级市场的参与者 | 第31-32页 |
| 3.2.2 PE二级市场买卖双方的动因 | 第32-34页 |
| 3.2.3 PE二级市场的交易结构 | 第34页 |
| 3.3 我国PE二级市场发展现状及问题 | 第34-36页 |
| 3.4 本章小结 | 第36-37页 |
| 第4章 证券投资基金价值评估方法运用在PE基金中的局限性 | 第37-42页 |
| 4.1 标的资产不同 | 第37-40页 |
| 4.1.1 投资主体和市场结构不同 | 第37-38页 |
| 4.1.2 投资组合构造不同决定了不同的风险—收益特征 | 第38-39页 |
| 4.1.3 投资管理的不同 | 第39-40页 |
| 4.2 组织运作方式不同 | 第40-42页 |
| 4.2.1 激励机制的不同 | 第40页 |
| 4.2.2 投资期不同 | 第40-42页 |
| 第5章 PE基金价值评估国内外经验 | 第42-49页 |
| 5.1 欧美等发达国家的经验 | 第42-46页 |
| 5.1.1 “自上而下”价值评估方法 | 第42-43页 |
| 5.1.2 “自下而上”价值评估方法 | 第43-46页 |
| 5.2 中国市场的实践 | 第46-48页 |
| 5.2.1 政府引导基金对PE基金价值评估的探索 | 第46页 |
| 5.2.2 PE二级市场参与的第四方——产权交易所(可能的交易平台)的探索 | 第46-47页 |
| 5.2.3 市场化PE FOF的探索 | 第47-48页 |
| 5.3 国内外经验对PE基金价值评估的启示 | 第48-49页 |
| 第6章 我国PE基金价值评估方法研究 | 第49-58页 |
| 6.1 PE基金价值评估方法总模型 | 第49页 |
| 6.2 总模型下基金所拥有的资产组合的价值评估 | 第49-51页 |
| 6.3 总模型下基金自身的价值评估 | 第51-53页 |
| 6.4 总模型下基金自身对基金资产组合的价值增值 | 第53-54页 |
| 6.5 基金评分与基金自身增值服务能力相关性分析 | 第54-56页 |
| 6.6 小结 | 第56-58页 |
| 第7章 结论与建议 | 第58-61页 |
| 7.1 结论 | 第58-59页 |
| 7.2 不足及建议 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
