| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 导论 | 第9-22页 |
| 一、选题背景 | 第9-13页 |
| （一）全球证券交易所组织形式的演变 | 第9-12页 |
| （二）我国股票发行注册制改革的推进 | 第12-13页 |
| 二、研究意义 | 第13页 |
| 三、文献综述 | 第13-17页 |
| （一）现有研究多以交易所跨国并购或经济全球化为视角 | 第14-15页 |
| （二）现有研究多对会员制和公司制交易所进行对比 | 第15-16页 |
| （三）学界对交易所公司化改造呈现两种立场 | 第16-17页 |
| 四、文章结构和研究思路 | 第17-18页 |
| 五、研究的创新点 | 第18-21页 |
| （一）视角的创新 | 第18-19页 |
| （二）文献资料的创新 | 第19-20页 |
| （三）观点的创新 | 第20-21页 |
| 六、研究方法 | 第21-22页 |
| 第二章 证券交易所组织形式比较研究 | 第22-36页 |
| 一、会员制证券交易所 | 第22-24页 |
| （一）会员制证券交易所的特征分析 | 第22-23页 |
| （二）会员制证券交易所的利益冲突研究 | 第23-24页 |
| 二、公司制证券交易所 | 第24-28页 |
| （一）公司制证券交易所的特征分析 | 第24-26页 |
| （二）公司制证券交易所的利益冲突研究 | 第26-28页 |
| 三、独具特色的中国沪深证券交易所 | 第28-36页 |
| （一）沪深证券交易所组织形式的法制发展 | 第28-30页 |
| （二）沪深证券交易所在官方规定上属于会员制 | 第30-31页 |
| （三）沪深证券交易所的实际运行偏离了会员制 | 第31-36页 |
| 第三章 注册制改革与沪深证券交易所组织形式的关系 | 第36-47页 |
| 一、注册制与我国的注册制改革 | 第36-38页 |
| （一）股票发行审核制度简述 | 第36-37页 |
| （二）我国注册制改革的进程 | 第37-38页 |
| 二、注册制改革是交易所市场角色转变的催化剂 | 第38-44页 |
| （一）股票发行审核与上市审核 | 第38-40页 |
| （二）我国的股票发行审核与上市审核制度 | 第40-41页 |
| （三）注册制改革对交易所市场角色转变的催化作用 | 第41-44页 |
| 三、中国沪深会员制交易所是注册制改革的软肋 | 第44-46页 |
| （一）注册制改革对交易所提出新要求 | 第44-45页 |
| （二）沪深交易所组织形式与注册制改革的不适应性 | 第45-46页 |
| 四、小结 | 第46-47页 |
| 第四章 沪深交易所组织形式改革建言 | 第47-56页 |
| 一、沪深交易所组织形式改革应明确的要点 | 第47-48页 |
| （一）交易所的组织形式应顺应国情由市场决定 | 第47页 |
| （二）交易所组织形式改革应发挥政府的主导作用 | 第47-48页 |
| 二、沪深交易所组织形式改革的核心 | 第48-50页 |
| （一）政府监管层面 | 第49页 |
| （二）交易所自律层面 | 第49-50页 |
| 三、公司制可以成为未来沪深交易所的选择 | 第50-56页 |
| （一）完善证券市场法制是未来沪深交易所公司化改造的基础 | 第50-51页 |
| （二）成熟的竞争环境是未来沪深交易所公司化改造的前提 | 第51-54页 |
| （三）沪深证券交易所应强化自律监管 | 第54-56页 |
| 结语 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
