| 摘要 | 第8-9页 |
| Abstract | 第9-10页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-13页 |
| 1.2 研究目标及研究意义 | 第13-15页 |
| 1.2.1 研究目标 | 第13页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第13-15页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.4 本文主要的创新之处与不足 | 第16-17页 |
| 第2章 基于内部控制的风险管理理论研究及评述 | 第17-25页 |
| 2.1 相关概念及理论分析 | 第17-19页 |
| 2.1.1 内部控制的涵义 | 第17页 |
| 2.1.2 COSO概念与借鉴COSO内部控制的影响因素 | 第17-18页 |
| 2.1.3 泰勒科学管理理论 | 第18-19页 |
| 2.2 相关研究与文献的回顾及评述 | 第19-23页 |
| 2.2.1 国外研究现状 | 第19-20页 |
| 2.2.2 国内研究现状 | 第20-23页 |
| 2.2.3 国内外文献研究述评 | 第23页 |
| 2.3 小结 | 第23-25页 |
| 第3章 我国银行的内部控制和风险管理现状分析 | 第25-32页 |
| 3.1 我国银行内部控制存在的主要问题 | 第25-27页 |
| 3.2 我国银行面临的主要风险类别 | 第27-28页 |
| 3.3 我国银行风险管理中典型案例分析 | 第28-31页 |
| 3.4 小结 | 第31-32页 |
| 第4章 基于内部控制的银行风险管理体系的建构 | 第32-44页 |
| 4.1 基于内部控制的银行风险管理体系建构的思路 | 第32页 |
| 4.2 建立基于内部控制标准化管理的风险管理体系 | 第32-41页 |
| 4.2.1 营造科学规范的内部控制环境 | 第33-34页 |
| 4.2.2 科学风险识别和评估体系的建立 | 第34-35页 |
| 4.2.3 内控措施的标准化管理 | 第35-36页 |
| 4.2.4 标准化的信息与沟通机制 | 第36-37页 |
| 4.2.5 建立标准的内控监督评价与纠正体系 | 第37-41页 |
| 4.3 建立基于内部控制的银行风险管理体系的步骤 | 第41-42页 |
| 4.4 基于内部控制的银行风险管理体系建立和运行中的难点 | 第42-43页 |
| 4.5 小结 | 第43-44页 |
| 第5章 结论与政策建议 | 第44-49页 |
| 5.1 结论 | 第44-45页 |
| 5.2 对加强基于内部控制的风险管理的策略建议 | 第45-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第54页 |