| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-14页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10页 |
| ·文献综述 | 第10-12页 |
| ·研究方法 | 第12页 |
| ·创新之处 | 第12-13页 |
| ·全文基本框架 | 第13-14页 |
| 第二章 银行人员违规风险与内部控制的内在联系 | 第14-26页 |
| ·银行人员违规风险的含义和特征分析 | 第14-19页 |
| ·银行人员违规风险的定义 | 第14页 |
| ·银行人员违规风险的类型 | 第14-16页 |
| ·银行人员违规风险的特征 | 第16-19页 |
| ·内部控制的含义和特征分析 | 第19-26页 |
| ·银行内部控制的定义 | 第19页 |
| ·银行人员违规风险与内部控制关系研究的相关理论 | 第19-23页 |
| ·内部控制与银行人员违规风险管理的相关性分析 | 第23-26页 |
| 第三章 我国银行人员违规风险和内部控制现状分析 | 第26-37页 |
| ·我国银行人员违规风险现状简述 | 第26页 |
| ·我国部分银行人员违规风险内部控制实例 | 第26-29页 |
| ·建设银行 | 第27页 |
| ·工商银行 | 第27-28页 |
| ·中国银行 | 第28页 |
| ·招商银行 | 第28-29页 |
| ·我国银行人员违规风险的危害 | 第29-30页 |
| ·银行人员违规是银行内部的不稳定因素 | 第29页 |
| ·银行人员违规使银行管理制度得不到有效执行 | 第29页 |
| ·银行人员违规对我国银行的健康发展有巨大的破坏作用 | 第29-30页 |
| ·银行人员违规使我国银行内部风险管理无法得到根本保证 | 第30页 |
| ·我国银行人员违规频发的原因——以中行某支行行长高山案件为例 | 第30-37页 |
| ·高山案简述 | 第30页 |
| ·从高山案看我国银行人员违规频发的原因 | 第30-37页 |
| 第四章 国外银行人员违规风险内控机制措施分析 | 第37-45页 |
| ·国外优质银行人员违规风险内部控制实践 | 第37-41页 |
| ·摩根大通 | 第37-38页 |
| ·瑞穗银行（日本） | 第38-39页 |
| ·汇丰银行 | 第39-41页 |
| ·荷兰银行 | 第41页 |
| ·国外优质银行人员违规风险内部控制的经验借鉴 | 第41-45页 |
| ·公司文化当先 | 第42页 |
| ·专门管理机构职能独立 | 第42-43页 |
| ·风险测评技术先进 | 第43页 |
| ·重视银行人员违规风险损失数据的搜集 | 第43页 |
| ·强调监督控制机制 | 第43-44页 |
| ·银行人员违规风险信息的有效传递 | 第44-45页 |
| 第五章 构建我国银行人员违规风险的内部控制体系 | 第45-58页 |
| ·银行人员违规风险控制环境 | 第45-49页 |
| ·银行应打造以 “诚信审慎”为核心的风险控制文化 | 第46-47页 |
| ·银行应对现有的人员违规风险的组织结构重组 | 第47-49页 |
| ·银行应制定人员违规风险内控目标 | 第49-50页 |
| ·银行人员违规风险的识别与评估 | 第50-51页 |
| ·银行人员违规风险的应对策略与措施 | 第51-55页 |
| ·银行人员违规风险的应对策略 | 第52页 |
| ·完善银行人员风险的应对措施 | 第52-55页 |
| ·银行人员违规风险内部控制措施的监督和事后评价机制 | 第55-58页 |
| ·保证审计、会计部门的职能独立 | 第56页 |
| ·大力提倡风险导向型审计 | 第56-58页 |
| 第六章 全文总结与研究展望 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-62页 |
| 致谢 | 第62页 |
