| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第一章 导论 | 第8-13页 |
| 第一节 问题背景 | 第8-9页 |
| 第二节 问题提出 | 第9-11页 |
| 第三节 研究现状 | 第11-12页 |
| 第四节 分析框架 | 第12-13页 |
| 第二章 抢帽子交易的定性 | 第13-24页 |
| 第一节 美国 | 第13-18页 |
| 一、立法原意中市场操纵的含义 | 第13-15页 |
| 二、成文法中市场操纵的含义 | 第15-17页 |
| 三、判例法中市场操纵的含义 | 第17-18页 |
| 四、抢帽子交易实质属于市场操纵 | 第18页 |
| 第二节 欧盟及德国 | 第18-21页 |
| 一、成文法中操纵市场的含义——通过欺诈行为人为影响市场 | 第19-20页 |
| 二、明确认定抢帽子交易为市场操纵 | 第20-21页 |
| 第三节 抢帽子交易的定性分析 | 第21-24页 |
| 一、抢帽子交易不属内幕交易 | 第21页 |
| 二、抢帽子交易属于市场操纵 | 第21-22页 |
| 三、抢帽子交易属于信息型操纵 | 第22-24页 |
| 第三章 抢帽子交易操纵的客观结果和主体要件 | 第24-31页 |
| 第一节 客观结果要件 | 第24-26页 |
| 一、美国 | 第24-25页 |
| 二、德国 | 第25-26页 |
| 第二节 主体要件 | 第26-30页 |
| 一、美国 | 第27-30页 |
| 二、德国 | 第30页 |
| 第三节 本章小结 | 第30-31页 |
| 第四章 抢帽子交易操纵的主观要件 | 第31-39页 |
| 第一节 美国 | 第31-37页 |
| 一、故意的层次 | 第31页 |
| 二、故意的内容 | 第31-33页 |
| 三、主观要件的必要性和重要性 | 第33-34页 |
| 四、抢帽子交易规制中的主观要件 | 第34-35页 |
| 五、一般故意证明易于操纵目的证明 | 第35-37页 |
| 第二节 德国 | 第37-38页 |
| 一、欧盟指令 | 第37页 |
| 二、德国国内法 | 第37-38页 |
| 第三节 本章小结 | 第38-39页 |
| 第五章 我国对抢帽子交易的规范和完善 | 第39-50页 |
| 第一节 抢帽子交易的定性 | 第39-42页 |
| 一、证券法 | 第39页 |
| 二、刑法及其司法解释 | 第39-40页 |
| 三、证监会内部文件及其行政处罚决定 | 第40页 |
| 四、法院立场 | 第40-41页 |
| 五、完善建议 | 第41-42页 |
| 第二节 客观结果要件 | 第42-44页 |
| 一、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 | 第42页 |
| 二、证券法 | 第42-43页 |
| 三、刑事案件立案追诉标准(二) | 第43页 |
| 四、证监会内部文件及其行政处罚决定 | 第43页 |
| 五、完善建议 | 第43-44页 |
| 第三节 主体要件 | 第44-46页 |
| 一、证监会内部文件及其行政处罚决定 | 第44-45页 |
| 二、刑事案件立案追诉标准(二) | 第45页 |
| 三、完善建议 | 第45-46页 |
| 第四节 主观要件 | 第46-48页 |
| 一、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和证券法 | 第46-47页 |
| 二、刑事案件立案追诉标准(二) | 第47页 |
| 三、证监会内部文件及其行政处罚决定 | 第47-48页 |
| 四、完善建议 | 第48页 |
| 第五节 本章小结 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |