| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 绪论 | 第11-17页 |
| ·研究的背景和意义 | 第11页 |
| ·文献综述 | 第11-15页 |
| ·国内已有研究综述 | 第11-14页 |
| ·关于中国上市银行信息披露外部监管现状的研究 | 第11-13页 |
| ·关于信息披露对银行效用的研究 | 第13页 |
| ·关于行政监管制度的研究 | 第13-14页 |
| ·关于巴塞尔协议在中国应用的研究 | 第14页 |
| ·国外已有研究综述 | 第14-15页 |
| ·研究思路和方法 | 第15-17页 |
| 1 上市银行信息披露的外部监管：基本概念与理论基础 | 第17-28页 |
| ·上市银行信息披露的外部监管的概念界定 | 第17页 |
| ·上市银行信息披露外部监管理论基础 | 第17-20页 |
| ·有效资本市场理论 | 第17-18页 |
| ·信息不对称理论 | 第18页 |
| ·市场失灵理论 | 第18-19页 |
| ·法律的不完备性理论 | 第19页 |
| ·公共利益理论 | 第19-20页 |
| ·巴塞尔委员会关于上市银行信息披露的规定 | 第20-25页 |
| ·关于信息披露制度的规范 | 第20-21页 |
| ·关于信息披露质量的规范 | 第21-22页 |
| ·关于信息披露内容与格式的规范 | 第22-23页 |
| ·《巴塞尔协议Ⅱ》有关信息披露的规定 | 第23-25页 |
| ·上市银行信息披露外部监管的内容 | 第25-28页 |
| 2 中国上市银行信息披露外部监管存在的问题及成因分析 | 第28-35页 |
| ·中国上市银行信息披露外部监管的演进及现状 | 第28-29页 |
| ·信息披露外部监管中司法监管存在的问题 | 第29-30页 |
| ·同监管相关的法律法规不完善 | 第29-30页 |
| ·司法与行政部门的交流途径不完善 | 第30页 |
| ·缺少合格的专业人才进行案件审理 | 第30页 |
| ·信息披露外部监管中行政监管存在的问题 | 第30-31页 |
| ·协调机制不健全的行政分业监管多头体制无法适应现实要求 | 第30-31页 |
| ·行政监管效能不高 | 第31页 |
| ·信息披露外部监管中市场监管存在的问题 | 第31-35页 |
| ·社会独立审计的监督力缺失 | 第31-32页 |
| ·自律性监管不到位 | 第32页 |
| ·媒体监督还未成熟 | 第32-33页 |
| ·社会公众监督机制不完善 | 第33-35页 |
| 3 英美上市银行信息披露外部监管:经验和启示 | 第35-43页 |
| ·美国信息披露外部监管的经验 | 第35-38页 |
| ·监管主体侧重于市场监管 | 第35页 |
| ·在制度上确保信息披露内容的全面性和覆盖性 | 第35-37页 |
| ·及时制定监管法案以应对新形势 | 第37-38页 |
| ·英国信息披露外部监管的经验 | 第38-40页 |
| ·监管主体偏向于自律监管 | 第38页 |
| ·信息披露的法律不断规范化完整化 | 第38-39页 |
| ·在保证自律监管的前提下发展公共监管 | 第39-40页 |
| ·英美上市银行信息披露外部监管经验对中国的启示 | 第40-43页 |
| ·重塑信息披露的监管理念 | 第40页 |
| ·培育上市银行信息的供求主体 | 第40-41页 |
| ·完善信息披露的法律法规体系 | 第41页 |
| ·使行政监管和市场监管相互配合发挥监管合力 | 第41-42页 |
| ·发挥注册会计师对信息披露的独立监督职能 | 第42-43页 |
| 4 提升中国上市银行信息披露外部监管水平：对策建议 | 第43-49页 |
| ·中国上市银行信息披露外部监管制度的原则 | 第43页 |
| ·完善上市银行信息披露的司法监管体系 | 第43-45页 |
| ·健全司法监管所需的法律法规体系 | 第43-44页 |
| ·出台《银行业金融机构信息披露法》 | 第44页 |
| ·加强民事权利保护，引进民事赔偿制度 | 第44页 |
| ·建立非诉讼纠纷解决机制 | 第44页 |
| ·构建司法行政双方的协调途径 | 第44页 |
| ·为司法监管引进银行金融人才，提供专业辅助力量 | 第44-45页 |
| ·改进上市银行信息披露的行政监管机制 | 第45-46页 |
| ·以银监会为核心打造行政监管秩序 | 第45页 |
| ·强化协调合作机制 | 第45-46页 |
| ·提高行政监管的效率 | 第46页 |
| ·健全上市银行信息披露的市场监管制度 | 第46-49页 |
| ·将存款保险由隐性变显性 | 第46-47页 |
| ·充分发挥注册会计师的审计职能 | 第47页 |
| ·重塑行业自律组织监督作用 | 第47-48页 |
| ·加强证交所实时监管能力 | 第47-48页 |
| ·落实银行业和证券业协会的监督功效 | 第48页 |
| ·加大媒体舆论等社会公众监督力度 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第53-54页 |
