| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 1 导论 | 第8-13页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第8-11页 |
| ·研究目的 | 第11页 |
| ·研究方法 | 第11-12页 |
| ·研究思路及论文的框架 | 第12-13页 |
| 2 开放式基金“羊群行为”的相关文献综述 | 第13-29页 |
| ·开放式基金的概念以其特点 | 第13-14页 |
| ·“羊群行为”的定义与特点 | 第14-16页 |
| ·“羊群行为”的定义 | 第14-15页 |
| ·“羊群行为”的特点 | 第15-16页 |
| ·几组相关羊群概念的辨析 | 第16-17页 |
| ·真羊群行为与伪羊群行为 | 第16页 |
| ·理性羊群行为与不完全理性羊群行为 | 第16-17页 |
| ·“羊群行为”的理论研究 | 第17-25页 |
| ·不完全理性羊群行为的成因——社会心理学的视角 | 第17-18页 |
| ·理性羊群行为的成因——行为金融学的视角 | 第18-24页 |
| ·对“羊群行为”的理论研究模型的简单小结 | 第24-25页 |
| ·基于机构投资者“羊群行为”的实证研究综述 | 第25-29页 |
| ·国外的实证研究成果 | 第26-27页 |
| ·国内研究成果 | 第27-29页 |
| 3 我国开放式基金羊群行为的实证分析 | 第29-42页 |
| ·样本数据的说明 | 第29-32页 |
| ·实证模型描述 | 第32-34页 |
| ·现有基金羊群行为检验方法概述 | 第32-33页 |
| ·本文采用的模型和方法描述 | 第33-34页 |
| ·本文采取的“羊群行为”度量指标 | 第34页 |
| ·我国开放式基金“羊群行为”的实证分析 | 第34-42页 |
| ·开放式基金“羊群行为”存在性的整体实证检验 | 第34-36页 |
| ·开放式基金“羊群行为”分组样本的实证检验 | 第36-42页 |
| 4 我国开放式基金“羊群行为”的成因分析 | 第42-49页 |
| ·开放式基金的委托代理设计机制是羊群行为形成的内在原因 | 第42-46页 |
| ·基于基金管理人(基金管理公司)的羊群行为 | 第43-44页 |
| ·基于基金最终委托人(投资者)的羊群行为 | 第44-45页 |
| ·基于最终代理人(基金经理)的羊群行为 | 第45-46页 |
| ·开放式基金运行的外部环境是促使羊群行为形成的外在因素 | 第46-49页 |
| ·股市体制的不健全 | 第47页 |
| ·信息不确定和信息来源的趋同化导致开放式基金的羊群行为 | 第47-48页 |
| ·客观的开放式基金业绩评价体系的缺乏引起的羊群行为 | 第48-49页 |
| 5 抑制我国开放式基金羊群行为的策略研究 | 第49-56页 |
| ·改善委托代理关系的部分环节，加强开放式基金自身的发展 | 第49-52页 |
| ·改善委托代理关系的部分环节 | 第49-50页 |
| ·加强开放式基金自身的发展 | 第50-52页 |
| ·改善开放式投资基金的外部环境 | 第52-56页 |
| ·进行制度创新，完善基金健康发展的制度环境 | 第52页 |
| ·严厉打击内幕信息交易，努力保证股市信息披露的公开、公平、公正 | 第52-53页 |
| ·提高上市公司股票质量 | 第53页 |
| ·拓展投资渠道、发展金融衍生品市场 | 第53-54页 |
| ·建立一个完整的开放式基金评价体系 | 第54-56页 |
| 6 全文总结和展望 | 第56-60页 |
| ·本文的主要结论 | 第56-57页 |
| ·本文主要创新点 | 第57页 |
| ·本文的研究局限 | 第57-58页 |
| ·进一步研究的方向 | 第58-60页 |
| 【参考文献】 | 第60-64页 |
| 在学期间发表的论文 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65页 |
