开放式基金风险管理研究

前言	第1-10页
1 风险管理的发展	第10-16页
·风险管理理论的发展历程	第10-13页
·金融机构风险管理实践的发展	第13-14页
·我国金融机构风险管理研究现状	第14-16页
2 开放式基金风险管理概述	第16-26页
·开放式基金的发展状况	第16-20页
·世界开放式基金的发展历程	第16-19页
·我国开放式基金的发展状况	第19-20页
·开放式基金的风险结构与分类	第20-22页
·开放式基金风险管理的目标与要点	第22-24页
·我国开放式基金风险管理现状	第24-26页
·我国开放式基金风险管理与国外同行的差距	第24-25页
·国内开放式基金风险管理中存在的问题	第25-26页
3 开放式基金风险管理系统的组织结构	第26-32页
·开放式基金的风险管理过程	第26-27页
·风险管理系统的组织构架	第27-29页
·风险管理的信息特征和工作流程	第29-32页
4 开放式基金的风险评估与管理	第32-57页
·市场风险评估与管理	第32-43页
·开放式基金市场风险的评估方法-VaR模型	第33-35页
·VaR模型的实证分析	第35-38页
·市场风险辅助指标的应用	第38-42页
·市场风险管理	第42-43页
·流动性风险评估与管理	第43-51页
·我国开放式基金流动性风险的特点	第43-44页
·证券变现能力评估	第44-46页
·赎回风险管理	第46-51页
·操作风险评估	第51-57页
·评估操作风险的关键要素	第52-53页
·操作风险评估过程	第53-57页
5 风险管理系统的预警指标体系	第57-67页
·风险预警指标体系的建立要求	第57-60页
·风险预警指标体系的构建	第60-62页
·风险预警指标体系的数据处理和模拟运算	第62-67页
6 结束语	第67-69页
参考文献	第69-74页