| 第一章 绪论 | 第1-16页 |
| 第一节 我国证券投资基金的发展 | 第11-14页 |
| 一、 发展我国证券投资基金市场的动力 | 第11-13页 |
| 二、 我国原有基金市场发展回顾 | 第13页 |
| 三、 规范化试点工作的开展 | 第13-14页 |
| 第二节 基金立法和监管研究的意义 | 第14-16页 |
| 第二章 基金立法和监管的作用分析 | 第16-28页 |
| 第一节 基金制度的代理人问题 | 第16-23页 |
| 一、 基金制度中的委托-代理关系 | 第16-18页 |
| 二、 代理人问题 | 第18-20页 |
| 三、 公平的讨价还价机制的缺失 | 第20-23页 |
| 第二节 信誉制度和法律制度 | 第23-25页 |
| 一、 信誉制度 | 第23-24页 |
| 二、 法律制度 | 第24-25页 |
| 第三节 基金立法和监管 | 第25-28页 |
| 一、 基金立法 | 第25-27页 |
| 二、 基金监管 | 第27-28页 |
| 第三章 国外证券投资基金立法和监管的经验 | 第28-44页 |
| 第一节 各国证券投资基金法律制度比较 | 第28-36页 |
| 一、 基金法律形态的比较 | 第28-31页 |
| 二、 基金当事人权利、义务关系比较 | 第31-35页 |
| 三、 基金立法模式比较 | 第35-36页 |
| 第二节 基金监管制度介绍 | 第36-40页 |
| 一、 预防性制度 | 第37-39页 |
| 二、 信息收集系统 | 第39页 |
| 三、 纠正／处罚制度 | 第39-40页 |
| 第三节 各国投资基金立法和监管经验 | 第40-44页 |
| 一、 基金法律监管体系的逐步发展与完善 | 第40-42页 |
| 二、 发挥市场机制的作用与基金立法和监管 | 第42-43页 |
| 三、 基金立法和监管与基金市场的公平竞争 | 第43-44页 |
| 第四章 我国基金立法和监管现状 | 第44-54页 |
| 第一节 我国目前的基金市场法律监管体系 | 第44-48页 |
| 一、 基金法规 | 第44-47页 |
| 二、 我国基金市场的监管制度 | 第47-48页 |
| 第二节 现阶段我国基金立法和监管工作存在的问题 | 第48-54页 |
| 一、 基金法规体系问题 | 第48-51页 |
| 二、 证监会外部监管问题 | 第51-54页 |
| 第五章 我国基金立法和监管的制约条件 | 第54-61页 |
| 第一节 我国经济转型的制约 | 第54-57页 |
| 一、 经济体制改革的制约 | 第54-56页 |
| 二、 制度变迁成本的制约 | 第56-57页 |
| 第二节 影响基金立法和监管的市场基础 | 第57-61页 |
| 一、 证券市场发展状况的制约 | 第57-58页 |
| 二、 基金市场内部因素的制约 | 第58-61页 |
| 第六章 完善我国基金立法和监管的对策和建议 | 第61-75页 |
| 第一节 完善我国基金立法和监管的总体思路 | 第61-63页 |
| 一、 保护基金持有人利益是基金立法和监督的核心目标 | 第61-62页 |
| 二、 基金立法和监管要以市场机制的作用为基础 | 第62-63页 |
| 三、 基金立法和监管的完善是一个渐进的过程 | 第63页 |
| 第二节 现阶段的基金立法工作 | 第63-68页 |
| 一、 基金法规的完善 | 第64-65页 |
| 二、 其他相关法规的订立和完善 | 第65-67页 |
| 三、 我国基金立法过程中应注意的问题 | 第67-68页 |
| 第三节 基金监管制度的完善 | 第68-75页 |
| 一、 完善基金监管体系 | 第68-71页 |
| 二、 监管制度中要注意的几个问题 | 第71-73页 |
| 三、 完善监管手段 | 第73页 |
| 四、 促进基金监管的基础建设和人员培训 | 第73-75页 |
| 主要参考文献 | 第75-77页 |
| 致谢 | 第77页 |