| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 1 导论 | 第9-18页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 文献综述 | 第10-14页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第14页 |
| 1.3 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.4 研究内容及框架 | 第15-16页 |
| 1.5 创新及不足 | 第16-18页 |
| 1.5.1 创新 | 第16-17页 |
| 1.5.2 不足 | 第17-18页 |
| 2 概念界定与理论基础 | 第18-23页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第18-20页 |
| 2.1.1 债转股的定义 | 第18页 |
| 2.1.2 市场化债转股特点 | 第18-19页 |
| 2.1.3 债转股的主要运作模式 | 第19-20页 |
| 2.2 债转股理论基础 | 第20-23页 |
| 2.2.1 代理成本理论 | 第20-21页 |
| 2.2.2 权衡理论 | 第21-22页 |
| 2.2.3 信号传递理论 | 第22-23页 |
| 3 云锡集团市场化债转股案例介绍 | 第23-28页 |
| 3.1 公司概况 | 第23-25页 |
| 3.1.1 公司简介 | 第23页 |
| 3.1.2 云锡集团经营情况 | 第23-24页 |
| 3.1.3 云锡集团财务情况 | 第24-25页 |
| 3.2 债转股案例介绍 | 第25-28页 |
| 3.2.1 债转股动因 | 第25-26页 |
| 3.2.2 债转股实施方案 | 第26-27页 |
| 3.2.3 债转股运作模式 | 第27-28页 |
| 4 云锡集团市场化债转股案例分析 | 第28-41页 |
| 4.1 云锡集团市场化债转股案例特点 | 第28-30页 |
| 4.1.1 设立外部基金引入社会资本的模式分析 | 第28页 |
| 4.1.2 交叉型债转股分析 | 第28-29页 |
| 4.1.3 市场化债权和股权定价分析 | 第29页 |
| 4.1.4 转股对象为优质资产分析 | 第29-30页 |
| 4.1.5 对转股企业经营业绩要求分析 | 第30页 |
| 4.2 市场化债转股对云锡集团的影响分析 | 第30-41页 |
| 4.2.1 市场股价反应明显 | 第30-32页 |
| 4.2.2 经营方面影响 | 第32-33页 |
| 4.2.3 财务方面影响 | 第33-38页 |
| 4.2.4 公司治理方面影响 | 第38-39页 |
| 4.2.5 内部控制方面影响 | 第39-41页 |
| 5 云锡集团在债转股实施中遇到的问题及相关政策建议 | 第41-45页 |
| 5.1 债转股问题 | 第41-42页 |
| 5.1.1 资金落实缓慢 | 第41-42页 |
| 5.1.2 股权退出渠道不通畅 | 第42页 |
| 5.2 促进债转股发展建议 | 第42-45页 |
| 5.2.1 多渠道提供资本支持,降低银行资本充足率 | 第42-43页 |
| 5.2.2 建立债转股企业信用评价体系 | 第43页 |
| 5.2.3 完善债转股退出机制 | 第43-44页 |
| 5.2.4 制定促进债转股方案实施政策 | 第44-45页 |
| 6 总结 | 第45-47页 |
| 6.1 研究结论 | 第45-46页 |
| 6.2 研究的不足与展望 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |