证券从业人员参与股票交易法律制度研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第8-14页 |
| 一、问题的提出 | 第8-9页 |
| 二、研究价值及意义 | 第9页 |
| 三、文献综述 | 第9-11页 |
| 四、研究方法 | 第11-12页 |
| 五、文章结构 | 第12页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第12-14页 |
| 第一章 禁止交易法律制度的理论思辨 | 第14-21页 |
| 第一节 禁止交易立法模式的弊病 | 第14-16页 |
| 一、法理正当性缺失 | 第14-16页 |
| 二、实施难度过大 | 第16页 |
| 第二节 禁止交易模式的立法背景与观念转变 | 第16-18页 |
| 一、我国证券市场行政中心主义的时代背景 | 第16-17页 |
| 二、证券监管改革与禁止交易观念的转变 | 第17-18页 |
| 第三节 有价信息产权理论下的禁止交易审视 | 第18-21页 |
| 一、证券市场的有价信息产权及其分配 | 第18-19页 |
| 二、相关主体分配有价信息产权的效率分析 | 第19-21页 |
| 第二章 证券从业人员参与股票交易的域外监管模式 | 第21-29页 |
| 第一节 域外监管法律渊源梳理 | 第21-22页 |
| 第二节 域外证券机构内控机制镜鉴 | 第22-25页 |
| 一、内幕信息隔离机制 | 第23-24页 |
| 二、交易申报审批机制 | 第24页 |
| 三、研究报告发布机制 | 第24-25页 |
| 第三节 域外中介组织自律规则镜鉴 | 第25-27页 |
| 一、从业人员交易信息披露规则 | 第25-26页 |
| 二、针对分析师的专门自律规则 | 第26-27页 |
| 第四节 域外监管模式总结及启示 | 第27-29页 |
| 一、对域外监管模式的总结 | 第27-28页 |
| 二、域外与我国监管制度的对比启示 | 第28-29页 |
| 第三章 从业人员参与股票交易内控机制的完善 | 第29-35页 |
| 第一节 证券公司在有价信息产权分配中的作用及实现 | 第29-31页 |
| 一、证券公司分配市场有价信息的作用 | 第29-30页 |
| 二、实现证券公司内控作用的法律路径 | 第30-31页 |
| 第二节 防火墙及其配套机制的完善 | 第31-33页 |
| 一、证券业协会对防火墙机制的现行指引 | 第31-32页 |
| 二、防火墙机制的完善路径 | 第32-33页 |
| 第三节 交易申报审批机制的完善 | 第33-35页 |
| 一、交易申报审批机制的具体内容 | 第33页 |
| 二、交易审批与防火墙机制的综合运用 | 第33-34页 |
| 三、交易申报审批机制的实现路径 | 第34-35页 |
| 第四章 从业人员参与股票交易中介自律规范的建构 | 第35-41页 |
| 第一节 中介组织在有价信息产权分配中的作用及实现 | 第35-37页 |
| 一、证券交易所和证券业协会的分配有价信息的优势 | 第35页 |
| 二、实现中介组织自律监管作用的法律路径 | 第35-37页 |
| 第二节 从业人员交易信息披露规范的建构 | 第37-39页 |
| 一、从业人员交易信息披露的一般规范 | 第37-38页 |
| 二、针对分析师交易披露的特殊规范 | 第38-39页 |
| 第三节 从业人员执业信用信息归集使用制度的建构 | 第39-41页 |
| 一、执业信用信息及其规制作用 | 第39页 |
| 二、执业信用信息归集使用准则的建议性内容 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 后记 | 第46-47页 |
