H农商行内部控制问题案例研究

摘要	第4-5页
Abstract	第5-6页
1 绪论	第11-19页
1.1 研究背景及意义	第11-14页
1.2 研究内容与方法	第14页
1.3 文献综述	第14-19页
2 商业银行内部控制相关基础理论	第19-22页
2.1 商业银行内部控制的定义	第19页
2.2 商业银行内部控制的目标	第19-20页
2.3 商业银行内部控制的原则	第20页
2.4 商业银行内部控制的基本要求	第20-22页
3 H农商行内部控制现状	第22-35页
3.1 H农商行基本情况简介	第22-23页
3.2 H农商行内部控制现状	第23-35页
4 内部控制案例分析	第35-46页
4.1 H农商行A支行主管会计挪用资金事件	第35-37页
4.2 H农商行B支行重要空白凭证丢失事件	第37-40页
4.3 H农商行营业部主任伪造金融票证事件	第40-42页
4.4 H农商行D支行违规发放贷款事件	第42-43页
4.5 H农商行F支行违规发放贷款事件	第43-46页
5 内部控制的完善建议	第46-52页
5.1 进一步完善法人治理结构	第46-47页
5.2 进一步完善内部控制措施	第47-49页
5.3 进一步加强内部控制保障	第49-50页
5.4 进一步加强内部审计的监督控制	第50-52页
结束语	第52-53页
致谢	第53-54页
参考文献	第54-56页