摘要 | 第3-5页 |
abstract | 第5-6页 |
第1章 绪论 | 第11-18页 |
1.1 选题背景及研究意义 | 第11页 |
1.1.1 选题背景 | 第11页 |
1.1.2 研究意义 | 第11页 |
1.2 国内外研究现状 | 第11-14页 |
1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
1.2.2 国内研究现状 | 第12-14页 |
1.3 研究内容与方法 | 第14-16页 |
1.3.1 研究内容 | 第14-15页 |
1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
1.4 研究思路 | 第16-18页 |
1.4.1 研究思路 | 第16页 |
1.4.2 本文创新点及不足 | 第16-18页 |
第2章 相关理论概述 | 第18-23页 |
2.1 委托代理理论 | 第18页 |
2.2 控制权理论 | 第18-19页 |
2.3 业务多元化理论 | 第19-21页 |
2.3.1 规模经济理论 | 第19-20页 |
2.3.2 范围经济理论 | 第20页 |
2.3.3 资产组合理论 | 第20-21页 |
2.4 金融创新理论 | 第21-23页 |
第3章 证券公司发展现状 | 第23-35页 |
3.1 我国证券公司发展现状 | 第23-25页 |
3.2 上市券商内部治理、业务结构现状 | 第25-30页 |
3.2.1 上市券商内部治理现状 | 第26-27页 |
3.2.2 上市券商业务结构现状 | 第27-29页 |
3.2.3 我国证券公司存在的问题分析 | 第29-30页 |
3.3 与美国投资银行发展对比分析 | 第30-35页 |
3.3.1 美国证券业发展历程及投行发展特征 | 第30-31页 |
3.3.2 美国投行业的发展模式比较 | 第31-33页 |
3.3.3 总结 | 第33-35页 |
第4章 上市证券公司业务绩效实证分析 | 第35-53页 |
4.1 研究假设 | 第35-36页 |
4.1.1 内部治理与公司经营绩效 | 第35-36页 |
4.1.2 业务结构与公司经营绩效 | 第36页 |
4.2 样本选择与数据来源 | 第36-37页 |
4.3 变量设计 | 第37-40页 |
4.3.1 因变量 | 第37页 |
4.3.2 解释变量 | 第37-39页 |
4.3.3 控制变量 | 第39-40页 |
4.4 建立多元回归模型 | 第40页 |
4.5 实证分析研究 | 第40-49页 |
4.5.1 描述性统计 | 第40-48页 |
4.5.2 模型设定形式检验 | 第48-49页 |
4.6 实证结果与分析 | 第49-52页 |
4.6.1 模型一(ROA)结果分析 | 第49-50页 |
4.6.2 模型二(BPS)结果分析 | 第50-51页 |
4.6.3 模型三(N)结果分析 | 第51-52页 |
4.7 本章小结 | 第52-53页 |
第5章 结论与相关建议 | 第53-58页 |
5.1 主要结论 | 第53-54页 |
5.1.1 关于公司治理对券商绩效影响方面的结论 | 第53-54页 |
5.1.2 关于业务结构对券商绩效影响方面的结论 | 第54页 |
5.2 建议及对策 | 第54-58页 |
5.2.1 建立动态、分级且协作高效的监管体系 | 第55页 |
5.2.2 积极并有度改善股权结构并充分发挥股权制衡效应 | 第55-56页 |
5.2.3 适当加大董事会规模同时提高独立董事质量 | 第56-57页 |
5.2.4 大力开展业务多元化同时审慎合理经营 | 第57-58页 |
参考文献 | 第58-62页 |
个人简介及攻读学位期间获得成果目录清单 | 第62-63页 |
致谢 | 第63页 |