基于监管视角的我国强制退市制度及其缺陷分析--以博元投资案为例
| 中文摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-21页 |
| 第一节 选题背景 | 第11-13页 |
| 一、选题由来 | 第11-12页 |
| 二、研究目的和意义 | 第12-13页 |
| 第二节 文献综述 | 第13-16页 |
| 一、国内文献综述 | 第13-15页 |
| 二、国外文献综述 | 第15-16页 |
| 第三节 研究思路及方法 | 第16-19页 |
| 一、研究思路 | 第16-18页 |
| 二、研究方法 | 第18-19页 |
| 第四节 可能的研究价值与不足 | 第19-21页 |
| 一、可能的研究价值 | 第19页 |
| 二、不足之处 | 第19-21页 |
| 第二章 相关概念及理论基础 | 第21-28页 |
| 第一节 核心概念 | 第21-23页 |
| 一、退市 | 第21-22页 |
| 二、强制退市制度 | 第22-23页 |
| 三、证券监管机构 | 第23页 |
| 第二节 相关理论 | 第23-28页 |
| 一、政府监管理论 | 第23-25页 |
| 二、博弈理论 | 第25-26页 |
| 三、公共利益理论 | 第26-28页 |
| 第三章 我国强制退市制度的构成和运行情况 | 第28-33页 |
| 第一节 我国强制退市制度的政策构成 | 第28-29页 |
| 一、强制退市指标体系 | 第28页 |
| 二、重大违法强制退市制度 | 第28-29页 |
| 第二节 我国强制退市制度的历史运行情况 | 第29-33页 |
| 一、强制退市指标体系的运行情况 | 第29-31页 |
| 二、重大违法强制退市的执法实践 | 第31-33页 |
| 第四章 博元投资重大违法强制退市案 | 第33-45页 |
| 第一节 重大违法强制退市制度的行政执法实践 | 第33-36页 |
| 一、重大违法强制退市第一案——博元退市 | 第33-34页 |
| 二、博元投资强制退市行政执法程序回顾 | 第34-35页 |
| 三、重大违法强制退市第一案的积极意义 | 第35-36页 |
| 第二节 案件执法中遇到的问题 | 第36-39页 |
| 一、重大违法行为的认定标准不够明确 | 第37页 |
| 二、重大违法退市的启动程序存在不确定性 | 第37-38页 |
| 三、重大违法退市的程序环节冗长复杂 | 第38-39页 |
| 四、暂停上市后恢复上市条件界定不清 | 第39页 |
| 第三节 复杂的案件执法环境及其成因 | 第39-45页 |
| 一、远期市场公益与近期投资者权益 | 第40-41页 |
| 二、大股东与中小投资者 | 第41-42页 |
| 三、证券监管机构与地方政府 | 第42-43页 |
| 四、市场公益与监管私利 | 第43-45页 |
| 第五章 现行强制退市制度的完善建议 | 第45-53页 |
| 第一节 改进强制退市监管的执法环境 | 第45-48页 |
| 一、统一执法标准 | 第45-46页 |
| 二、严格限制壳价值 | 第46页 |
| 三、适度重构法律授权 | 第46-47页 |
| 四、提高执法透明度 | 第47-48页 |
| 第二节 加强退市执法中的投资者保护 | 第48-50页 |
| 一、同步强化投资者权益保护 | 第48页 |
| 二、落实责任人的赔偿责任 | 第48-49页 |
| 三、提高民事赔偿诉讼效率 | 第49-50页 |
| 第三节 重视监管机构行政道德建设 | 第50-53页 |
| 一、加强监管机构行政道德教育 | 第50-51页 |
| 二、重视监管者的行政道德补偿 | 第51页 |
| 三、落实强制退市行政问责机制 | 第51-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
